筛选“合格投资者”的义务属于：（）。

相似题目

• 根据规定，资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（ ）。

  A . 发行人最近3年无债务违约的事实 B . 发行人最近3年无迟延支付本息的事实 C . 发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.2倍 D . 债券信用评级达到AAA 级

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• 合格投资者应当具备相应的风险识别和承担能力，知悉并自行承担公司债券的投资风险，以下不属于合格投资者的是（ ）。

  A . 证券公司 B . 银行面向投资者发行的理财产品 C . 净资产为人民币1 000万元的合伙企业 D . 金融资产为人民币100万元的个人

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• 下列属于合格投资者的是（ ）。 Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金 Ⅱ.依法设立并在基金业协会备案的投资计划 Ⅲ.投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员 Ⅳ.中国证监会规定的其他投资者

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 筛选“合格投资者”的义务属于（）。

  A . 消费者协会 B . 政府 C . 投资者本人 D . 证券公司

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• 根据规定，资信状况符合一定标准的公司债券可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行，下列选项中，不属于该标准的是（）

  A . 发行人最近3年无债务违约的事实 B . 发行人最近3年无迟延支付本息的事实 C . 发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券一年利息的1.2倍 D . 债券信用评级达到AAA级

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• 下列选项中属于募集机构的责任的是（ ）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 私募基金应当向合格投资者募集，下列不属于合格投资者的是（）。

  A . 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产1200万元的合伙企业 B . 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且净资产900万元的有限责任公司 C . 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且金融资产为300万元的公民张某 D . 投资于单只私募基金的金额不低于100万元且最近3年个人年均收入为80万元的公民吴某

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• 以下哪些属于私募基金的具体募集流程（ ）。 Ⅰ.投资风险揭示 Ⅱ.合格投资者确认 Ⅲ.签署基金合同 Ⅳ.投资冷静期

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 基金募集过程中，募集机构应当承担（ ）等相关责任。 Ⅰ.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突 Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务 Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介 Ⅳ.及合格投资者确认

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

  A . 说明义务、托管义务 B . 说明义务、反洗钱义务 C . 审慎义务、反洗钱义务 D . 审慎义务、托管义务

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• 非公开发行的公司债券应当向合格投资者发行，下列属于合格投资者范围的有（）。

  A . 某商业银行发行的投资不同债券组合的理财产品 B . 信托公司发行的信托产品 C . 保险公司发行的保险产品 D . 净资产为300万元的合伙企业

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• 以下属于合格投资者的是（）。

  A . A、投资一个信托计划的最低金额为120万元的自然人 B . B、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币且能够提供相关收入证明的自然人 C . C、夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能够提供相关收入证明的自然人 D . D、家庭所有资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能够提供相关财产证明的自然人 E . E、个人金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能够提供相关财产证明的自然人

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• 股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  A . 资本和收入 B . 资产价值和收入 C . 资本和资产价值 D . 以上都不对

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• 在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（ ）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  A . 收入证明 B . 身份证 C . 地址证明 D . 税收收入

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• 股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（ ）和（ ）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。

  A . 收入、年龄 B . 资产价值、收入 C . 资产价值、纳税金额 D . 资产规模、健康状况

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• 关于股权投资基金合格投资者的确认说法正确的是（ ）。 Ⅰ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅱ.在完成私募基金风险揭示后，募集机构可以不用要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明 Ⅲ.募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务 Ⅳ.募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 募集机构应当履行说明义务、反洗钱等相关义务,应承担（）相关责任。Ⅰ.特定对象确定Ⅱ.投资者适当性审查Ⅲ.私募基金推介Ⅳ.合格投资者确认

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》，下列不属于发行人及中介机构应当按照规定，进行报告、核查并发表明确意见的重大事项的是（）

  A．发行人及其实际控制人、控股股东等发生重大媒体质疑、涉及重大违法行为的突发事件或被列入失信被执行人名单 B．发行人发生重大资产置换、债务重组等公司架构变化的情形 C．发生涉及公司主要资产、核心技术等诉讼仲裁，或者公司主要资产被查封、扣押等 D．公司进行股利分配

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• 客户属于金融机构专业投资者的，在下挂好股东账户后可以（）开通进行债券合格投资者认证，认证流程完成后深圳是（）可在恒生系统内查询到合格标签，上海（）可在恒生系统里看到合格标签

  A．T+1；T日；T日 B．T日；T日；T日 C．T+1日；T日；T+1日 D．T日；T日；T+1日

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• 私募基金合同中,下列属于私募基金投资者声明与承诺的是（）。Ⅰ.声明自己是符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者Ⅱ.声明自己愿意承担私募投资基金相应的投资风险Ⅲ.声明自己投资的私募基金有最低收益保障Ⅳ.声明自己风险承受能力属实

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下不属于私募基金合格投资者的是（）

  A．最近三年年均收入60万元的个人 B．收入不详，但已投资了其所在公司管理的私募基金 C．所持有的金融资产为400万元的个人 D．净资产为500万元的机构

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• 下列关于私募股权投资基金风险揭示说法正确的是（）。Ⅰ. 对于合格投资者应当履行揭示产品或服务的风险、与合格投资者签署《风险揭示书》Ⅱ. 在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署风险揭示书Ⅲ. 投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于合格投资者的类型的有（）Ⅰ. 社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金Ⅱ. 依法设立并在基金业协会备案的投资计划Ⅲ. 投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员Ⅳ. 中国证监会规定的其他投资者

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 私募基金的合格投资者应提供金融资产证明材料，下列不属于金融资产的是（）

  A．房地产 B．资产管理计划 C．股票基金、债券基金 D．银行存款、银行理财产品

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