以下对基金份额持有人义务描述不正确的是（　　）。

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• 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的┰鹆罡恼可以处（）万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。

  A . 10 B . 7 C . 5 D . 3

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• 下列属于基金份额持有人义务的是（ ）。 I.保管基金资产 II.遵守基金契约 III.缴纳基金认购款项及规定费用 IV.承担基金亏损或终止的有限责任

  A . I、II、III、IV B . I、III、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 作为基金份额持有人，其信息披露义务主要体现在与（ ）相关的披露义务。

  A . 基金股东大会 B . 基金托管人协会 C . 基金份额持有人大会 D . 基金公司经营业绩

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• 关于基金份额持有人的信息披露义务，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 信息披露的义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露事项上 B . 只要代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会时，即有权自行召集持有人大会 C . 基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、会议事项、表决方式等事项。 D . 基金份额持有人大会可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份额10%以上的持有人提议召集

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• 基金份额持有人必须承担的义务包括（） Ⅰ.遵守基金契约 Ⅱ.缴纳基金认购款项及规定的费用 Ⅲ.承担基金亏损或终止的有限责任 Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于基金份额持有人信息披露义务的表述，正确的有（）。

  A . 基金份额持有人的信息披露义务主要体现在与基金份额持有人大会相关的披露义务 B . 代表基金份额5%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项 C . 代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集持有人大会，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项 D . 基金份额持有人召开的基金持有人大会会议召开后，如果基金管理人和托管人对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集大会的基金份额持有人没有履行相关的信息披露的义务

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• 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人的义务包括（）。

  A . 遵守基金契约 B . 缴纳基金认购款及规定的费用 C . 承担基金亏损或终止的有限责任 D . 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

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• 关于基金份额持有人，以下描述正确的是（ ）。

  A . 基金份额持有人在整个基金运作中起核心作用 B . 基金份额持有人是基金投资收益的受益人 C . 基金份额持有人享有基金投资的最终决策权 D . 基金份额持有人是基金公司的出资人

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• 下列对证券投资基金认识正确的是（）。 Ⅰ.基金管理人通过发售基金份额募集资金 Ⅱ.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金 Ⅲ.基金份额持有人大会及其日常机构可以直接参与到基金的投资管理活动中 Ⅳ.基金管理人以资产组合方式进行证券投资活动

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 30

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• 以下关于开放式基金的描述，错误的是（） Ⅰ．开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者，机构投资者不能进行非交易过户 Ⅱ．由于需要收取一定转换费用，开放式基金份额转换的综合费用较高 Ⅲ．开放式基金的非交易过户，是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户 Ⅳ．基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列关于基金份额持有人享有权利的说法，不正确的是（ ）。

  A . 分享基金财产收益 B . 参与分配清算后的剩余基金财产 C . 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会 D . 对基金份额持有人大会审议事项行使监督权

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• 基金份额持有人的义务包括（）。

  A . A．缴纳基金认购款项及规定的费用 B . B．承担基金亏损或终止的有限责任 C . C．在封闭式鐾金存续期间，不得要求赎回基金份额 D . D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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• 下列属于基金份额持有人义务的是（ ）。 I. 缴纳基金认购款项及规定费用 II.及时、足额向持有人支付基金收益 III.按照基金契约运用基金资产投资并管理基金资产 IV.承担基金亏损或终止的有限责任

  A . I、II、III、IV B . I、IV C . II、III、IV D . I、II、III

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• 契约型基金的投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，依法享受权利并承担义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 代表基金份额10%以上的持有人自行召集持有人大会的，会议召开后如果（）对持有人大会决定的事项不履行信息披露义务的，召集基金持有人大会的基金份额持有人应当履行相关信息披露义务。

  A . 基金份额持有人 B . 基金管理人 C . 基金托管人 D . 中国证监会

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• 依据我国保本基金的保本保障机制，基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务，同时基金管理人与符合条件的担保人签订保证合同，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处（）万元以下罚 款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

  A . 10 B . 7 C . 5 D . 3

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• 以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 下列事项中，对我国《证券投资基金法》关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。

  A . A．代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案 B . B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 C . C．更换基金管理人、基金托管人 D . D．基金扩募或者延长基金合同期限

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• 关于证券投资基金份额持有人的权利，以下表述正确的是（）。

  A . A.托管基金财产 B . B.管理基金资产 C . C.转让其持有的基金份额 D . D.查阅全部基金投资资料

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• 下列各项中，不属于基金份额持有人必须承担的义务的是（）。

  A . 承担基金亏损或终止的全部责任 B . 缴纳基金认购款项及规定的费用 C . 在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 D . 遵守基金契约

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• 下列不属于基金份额持有人义务的是（　　）。

  A . 保管基金资产 B . 遵守基金契约 C . 缴纳基金认购款项及规定费用 D . 承担基金亏损或终止的有限责任

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• 证券投资基金法》规定，基金管理人或者基金托管人不按规定召集基金份额持有人的，可以对其采取的处罚有（）。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.处三万元以下的罚款 Ⅳ.处五万元以下的罚款

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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