未经核准，擅自从事基金托管业务的，相关处罚措施有（）。 Ⅰ．责令停止 Ⅱ．没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款

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• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 未经工商核准登记注册，擅自从事危险化学品经营的，当事人违法所得不足10万的，工商行政管理部门可做以下处罚（）

  A . 没收违法所得并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 B . 不没收违法所得处违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C . 没收违法所得处50万元以下的罚款 D . 没收违法所得处5万元以上50万元以下的罚款

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• 债券回购业务参与者擅自从事借券、租券等融券业务，可能的处罚措施有（）。

  A . 由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款 B . 可暂停或取消其债券交易业务资格 C . 对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分 D . 违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理

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• 对未经许可擅自从事机动车维修经营的行政处罚方式有：（）

  A . 责令停止经营 B . 罚款 C . 没收违法所得 D . 追究民事责任

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• 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（ ）。

  A . 没收违法所得 B . 撤销任职资格或证券从业资格 C . 罚款 D . 判刑

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• 商业银行未经批准擅自从事结汇、售汇业务的，中国人民银行有权依照法律的规定对其进行处罚。116、

  A . 正确 B . 错误

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• 基金销售机构从事基金销售活动，存在下列情形之一的，将依据《证券投资基金法》对相关机构和人员进行处罚（）。 I.未经中国证监会注册或认定，擅自从事基金销售业务的 II.挪用基金销售结算资金或者基金份额的 III.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统 IV.泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 10；30 C . 3；100 D . 10；100

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（　　）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 擅自从事基金托管业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元以上（ ）万元以下罚款。

  A . 3；30 B . 5；30 C . 3；50 D . 5；50

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（ ）倍以上（ ）倍以下罚款。

  A . 1；5 B . 2；5 C . 1；10 D . 2；10

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处（）万元以上（）万元以下罚款。

  A . A.3；30 B . B.10；30 C . C.3；100 D . D.10；100

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• 施工工地未经核准擅自处置建筑垃圾的，应受到怎样处罚？

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• 商业银行从事证券投资基金托管业务，应当经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会核准，依法取得基金托管资格。（)

  A . 正确 B . 错误

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• 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得（）倍以上（）倍以下罚款。

  A . A.1；3 B . B.1；5 C . C.1；10 D . D.2；10

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（　　）。 Ⅰ.责令停止承销 Ⅱ．没收全部财产 Ⅲ．撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ．给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ

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• 商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

  A . A、中国证监会 B . B、中国银监会 C . C、中国保监会 D . D、中国证监会、中国银监会

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• 医疗卫生机构未经批准擅自从事职业健康检查，职业卫生监管部门处罚措施包括（）。

  A . 责令立即停止违法行为 B . 没收违法所得 C . 并处1万元以上罚款 D . 可处5万元以下罚款

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• 对未经核准登记，擅自从事经营活动，或者从事其他违反经营登记规定行为的，工商行政管理机关可以依照相关法律、法规、规章，作出的处罚有（）

  A . 没收违法所得 B . 罚款 C . 责令停业整顿 D . 吊销营业执照

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• 证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（ ）。

  A . 撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 B . 违法所得超过30万元的，没收全部财产 C . 对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款 D . 没有违法所得的，只需责令其停止承销

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• 证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有（ ）。Ⅰ.责令停止承销Ⅱ.没收全部财产 Ⅲ.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格 Ⅳ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任

  A . Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ

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• 违反《证券投资基金法》规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，有关处罚措施有（）。Ⅰ．由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ．没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ．没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 根据《证券投资基金法》，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处（）罚款

  A．30万元以上60万元以下 B．3万元以上30万元以下 C．违法所得1倍以上5倍以下 D．违法所得1倍以上10倍以下

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• 未经许可，擅自从事压力容器设计活动的，有什么部门给予何种处罚？

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