中金所风险控制措施包括（）。

相似题目

• 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，中金所可以采取的监管措施有（）。

  A . 约见谈话、责令参加培训 B . 增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示 C . 责令处分责任人员、限期说明情况 D . 专项调查和暂停受理或者办理相关业务

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• 风险控制是指为减少风险，避免事故发生所采取的措施和行动。

  A . 正确 B . 错误

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• 在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。该计划系统一般应由（）。

  A . 预防计划和应急计划两部分组成 B . 灾难计划和应急计划两部分组成 C . 救援计划、灾难计划和应急计划三部分组成 D . 预防计划、灾难计划和应急计划三部分组成

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• 施工企业应保证风险控制措施所需资源的配置和资金投入，必要时提供技术支持手段或其他措施，确保施工现场识别的风险始终处于（）

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• 风险控制所采取的具体措施符合风险管理战略和策略要求，并在()的基础上保持有效性。

  A . A．成本/资产 B . B．利润/收益 C . C．成本/收益 D . D．收益/成本

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• 根据风险评价所得出的不同风险源和风险量大小（风险水平），选择不同的控制策略。当不需要另外的控制措施，而应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持时，则风险水平属于（）。

  A . 可忽略的 B . 可容许的 C . 中度的 D . 重大的

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• 常用的风险控制措施包括风险消除、风险减少及风险转移。下列可行的风险控制措施中，属于风险消除的有（）。

  A . A．电焊作业时清除附近的可燃物 B . B．降低可燃物的存放数量 C . C．安排适当的人员看管可燃物 D . D．对房屋建筑实施财产保险 E . E．不在可燃物附近燃放烟花爆竹

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• 期货公司会员违反投资者适当性制度的，中金所可以采取的处理措施有（）。

  A . 口头警示 B . 责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评 C . 公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码 D . 暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格

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• 风险分级管控措施中工程控制措施包括（）。

  A . 班前会教育 B . 消除或减弱危害 C . 操作规程

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• 在采用风险控制对策时，所制定的风险控制措施应当形成一个周密的、完整的损失控制计划系统。损失控制计划系统不包括()。

  A . A．转移计划 B . B．灾难计划 C . C．应急计划 D . D．预防计划

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• 针对辨识出的风险，企业应确定所采取的控制措施，包括工程技术措施、管理措施、应急措施和个体防护措施。

  A . 正确 B . 错误

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• 加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促股指期货交易投资者遵守相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育的机构是（）。

  A . 基金公司 B . 中金所 C . 证券公司 D . 期货公司

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• （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守股指期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  A . 中国证监会派出机构 B . 中国期货保证金监控中心公司 C . 中国金融期货交易所 D . 期货公司

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• 注册资产评估师应当在（）中记录遵守独立性风险控制制度和程序的情况，包括识别影响独立性的情形、所采取措施及其结论。

  A . 个人电脑 B . 测算报告 C . 工作底稿 D . 评估报告

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• 内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。商业银行的内部控制措施包括（）。

  A . A.信息系统 B . B.岗位设置 C . C.授权管理 D . D.内控制度 E . E.外包管理

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• 控制活动是企业根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内。控制措施一般包括( )。

  A . 会计系统控制 B . 财产保护控制 C . 预算控制 D . 授权审批控制 E . 不相容职务分离控制

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• 风险分级管控体系中风险控制措施包括那些类型（）

  A．应急处理措施 B．培训教育措施 C．管理措施 D．个体防护措施 E．工程技术措施

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• 企业应将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实应采取的控制措施。

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• （）应当加强对投资者交易行为的合法合规性管理，督促投资者遵守金融期货交易相关法律、法规、规章及中金所业务规则，持续开展投资者风险教育。

  A．中国证监会派出机构 B．中国期货保证金监控中心公司 C．中国金融期货交易所 D．期货公司

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• 金融机构应根据客户风险状况的变化，及时（)其风险等级及所对应的风险控制措施。

  A．改变 B．调整 C．改动 D．调结

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• 风险分级管控措施中工程控制措施包括（)。

  A．班前会教育 B．操作规程 C．清除或减弱危害

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• 某建筑经过火灾风险评估之后，得出结果属于高危险级，需要采取一定的风险控制措施，将建筑的火灾风险控制在所接受的风险水平以下。常用的风险控制措施不包括（）。

  A.风险消除 B.风险自留 C.风险转移 D.风险减少

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• 风险控制矩阵以风险为导向，阐述该流程内的风险点和对应的控制流程综述以及关键控制措施，反映公司管理层所建立的风险控制。同时列示执行风险控制所涉及的各种管理制度名称以及责任部门/岗位，确保风险控制手册的可操作性（）

  是 否

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• 风险管理标准指针对管理措施所制定的以消除或控制风险的手段和方法。（)

  是 否

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