上市公司全体（　　）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。 Ⅰ．董事Ⅱ．核心技术人员 Ⅲ．监事Ⅳ．高级管理人员

相似题目

• 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少2名有从业资格的人员签署。

  A . 审计报告 B . 盈利预测审核报告 C . 资产评估报告 D . 资信评级报告

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• 上市公司在非公开发行新股后，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的期刊上。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 公开募集证券说明书所引用的法律意见书，应当由律师事务所出具，并由至少3名经办律师签署。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发起人向社会公开募集股份，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议。发起人向社会公开募集股份，应当同银行签订代收股款协议。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 新股发行过程中，（）应当对公开募集证券说明书的内容进行尽职调查并签字，确认不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  A . 上市公司监事 B . 上市公司董事 C . 上市公司高级管理人员 D . 保荐人及保荐代表人

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅱ、Ⅳ C . C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 长盛股份有限公司发起人经批准向社会公开募集股份，但超过说明书上规定的截止期限只募足其发行的股份的98%，此时（）。

  A . 认股人可以要求返还所缴股款并加算银行同期存款利息 B . 可以经申请由审批机关批准延长30日的募股期 C . 可以由认股人召开创立大会，决议设立公司 D . 可以由发起人认购未发行的股份，然后召开创立大会设立公司

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• 上市公司全体（）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A . 董事 B . 核心技术人员 C . 监事 D . 高级管理人员

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• 募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

  A . 正确 B . 错误

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• 以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国《公司法》的规定，只要是公开募集的股票，都应当由依法设立的证券经营机构承销，签订承销协议。

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• 下列关于公开发行证券公司债券募集说明书中信息披露的说法中,正确的是()。

  A．发行人在募集说明书及其摘要中披露的所有信息应真实、准确、完整、公平、及时,尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据 B．所引用的财务报告应由具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计,并由两名以上具有证券、期货相关业务资格的注册会计师签署 C．募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效 D．发行人报送申请文件后,在募集说明书披露前发生与申报稿不一致或对投资本期债券有重大影响的事项,发行人应视情况及时修改募集说明书及其摘要,并提供补充说明材料

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• 可转换公司债券发行人在募集说明书中对风险因素的披露遵照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—— 招股说明书》（证监发[2001]41号文件）实施。 （）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 上市公司向证券交易所申请办理公开发行事宜时，应当提交（）。Ⅰ．上市报告书Ⅱ．相关证监会的核准文件Ⅲ．相关募集说明书Ⅳ．发行公告

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 上市公司应当在公开发行证券前的10个工作日内，将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊上。（）

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• 上市公司在公开发行证券前的3～5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。（）

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• 上市公司发行新股，公开募集证券说明书所引用的审计报告、盈利预测审核报告、资产评估报告、自信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由至少（）名有从业资格的人员签署。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/3dd5ccb933309565a9b62d707fcec83c.gif' />

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• 公开募集证券说明书所引用的（），应当由有资格的证券服务机构出具，并由至2名有从业资格的人员签署。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2514001-2517000/03ebeb4eb76ab6ef0a6cf5aa07dfb073.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 上市公司非公开发行证券时，申请文件中包括募集说明书（申报稿）和募集说明书摘要。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《证券法》，公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。（)

  是 否

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• 下列关于通过募集方式设立股份有限公司的说法哪些是正确的？（）A.发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定B.发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书C.发起人向社会公开募集股份的，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议D.发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

  A．发起人认购的股份不得少于公司股份总数的25%；但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定 B．发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书 C．发起人向社会公开募集股份的，应当由依法设立的证券公司承销，签订承销协议 D．发起人应当自股款缴足之日起30日内主持召开公司创立大会

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• 根据《证券法》，公司公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书或者其他公开发行募集文件所列资金用途使用。改变资金用途，仅需经董事会作出决议。（)

  是 否

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• 保荐人应当在招股说明书上签字、盖章，确认招股说明书的内容（)

  A．A.真实、准确、完整 B．B.不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 C．C.并声明承担相应的法律责任 D．D.是信息披露第一责任人

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