下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（）。

相似题目

• 下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。

  A . 中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D . 证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

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• 下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。

  A . 证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金 B . 保证金可以用证券充抵 C . 保证金以及通过融资融券交易买入的全部证券和卖出证券所得的全部资金，均为对证券公司的担保物 D . 保证金应当存人证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记人该客户授信账户

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• 下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（ ）。

  A . 证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定 B . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 C . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 D . 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

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• 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（）。

  A . A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B . B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C . C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D . D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

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• 在融资融券业务的账户体系中，（　　）用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金．

  A . 信用交易证券交收账户 B . 信用交易资金交收账户 C . 融资专用资金账户 D . 客户信用交易担保资金账户

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• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.合约到期前，证券公司可以根据客户的申请为客户办理展期，每次展期期限不得超过证券交易所规定的期限。 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

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• 下列关于融资融券业务所形成的债券担保的有关规定，说法正确的是（ ）。 I.融资融券合同应当约定，证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，为担保证券公司因融资融券所产生对客户债权的信托财产 II.证券公司与客户约定的融资、融券期限不得超过证券交易所规定的最长期限 III.证券公司与客户约定的融资、融券期限可以展期 IV.融资利率不得低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率

  A . .I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（ ）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（ ）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资所生债 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。

  A . 单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 B . 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 C . 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 D . 中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

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• 下列关于证券公司融资融券业务客户担保物的说法，不正确的是（　　）。

  A . 证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例 B . 当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额 C . 客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物 D . 客户未能按期交足差额，证券公司应当责令其限制时间内交足，否则按照约定处分其担保物

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是（）。

  A . 客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日 B . 证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C . 证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D . 证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券

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• 下列选项中，不属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是（）。

  A . 客户信用资金台账 B . 融券专用证券账户 C . 客户信用证券账户 D . 客户信用资金账户

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• 下列关于融资融券业务的账户体系说法不正确的是（）。

  A . A．信用交易证券交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算 B . B．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 C . C．在以证券公司名义开立的客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户内，不需为每一客户单独开立信用账户 D . D．客户信用交易担保资金账户，用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 下列关于证券公司融资融券业务管理的说法，正确的有（)。I、证券公司开展融资融券业务，必须经中国证监会批准II、证券公司融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，并用于证券买卖III、证券公司分支机构不得自行决定融资融券客户签约、授信、保证金收取等事项IV、证券公司分管融资融券业务的高级管理人员可以兼管风险监控部门，但不能兼管业务稽核部门

  A．A.I、III B．B.II、IV C．C.III、IV D．D.I、IV

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• 下列说法中，正确的是（）。Ⅰ上海证券交易所规定的融资融券保证金比例不得低于60％Ⅱ上海证券交易所规定的维持担保比例下限为150％Ⅲ上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为6个月Ⅳ维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值总和）／（融资买入金额+融券卖出证券数量×当前市价+利息及费用总和）

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）

  A．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 B．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 C．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 D．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定

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• 下列关于融资融券业务规则的表述错误的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2409001-2412000/e54349a3eb0f13cb67547d43c6d3bdb2.gif' />

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• 关于证券公司经营融资融券业务的说法错误的是（）。①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户、客户信用交易担保资金账户②证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户③证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立

  A．①③ B．①② C．②③ D．②④

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• 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券

  A．②③ B．②④ C．③④ D．②③④

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