境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应具有相当于人民币12000万元以上。（）

相似题目

• 下列表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A . Ⅰ .Ⅱ B . Ⅱ. Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 担任发行人股票首次公开发行的主承销商自确定并公告发行价格之日起（）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

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• 股份有限公司发行境外上市外资股,经国家证券主管部门批准,可以在外资股发行计划确定的股份总数内与包销商在包销协议中约定预留一定的股份,根据有关规定,该预留股份是指()

  A . 在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份 B . 在包销数额之内预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份 C . 在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额5%的股份 D . 在包销数额之外预留不超过该次拟募集境外上市外资股数额15%的股份

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• 下列关于境内上市外资股发行准备过程中。关于选聘承销商的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．公司可以聘请国外证券公司担任国际协调人 Ⅱ．公司应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一 Ⅲ．公司可以聘请境内证券公司担任国际协调人 Ⅳ．公司应当委托经中国证监会认可的境外证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列表述中，正确的有（　　）。 Ⅰ．证券发行的保荐机构可以是2家 Ⅱ．证券发行的主承销商可以是2家 Ⅲ．证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司 Ⅳ．同次发行的证券．其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ

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• （）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

  A . A、中国证监会派出机构 B . B、中国证券业协会 C . C、国家发展和改革委员会 D . D、保荐人

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• 证券发行的主承销商不得由其保荐机构担任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外评估师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等匿定资产进行评估。（）

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• 第 104 题 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，但是，也可以聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。（）

  A．正确 B．错误

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• 发行资产支持证券时，发行人应该组建承销团，承销人可在发行期内向其他投资者分销其所承销的资产支持证券。（）

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• 第 142 题 公司发行境内上市外资股，必须委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一，并担任国际协调人。（）

  A．正确 B．错误

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• 第 136 题 公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。公司不可以聘请国外证券公司担任国际协调人。（）

  A．正确 B．错误

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/5dc5ca9637d4c8081cd722595bd428b0.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备条件之一就是，最近3年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求。

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• 境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是（)。A

  境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时，应具备的条件是()。 A．最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求 B．具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产 C．具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员 D．最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处罚

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• 境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，应具有相当于人民币1．2亿元以上的净资产。 ()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 发行外资股的评估机构应由境内的评估机构担任，不得聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 诺包括( )。◑在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作◑在中国加入WTO 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务◑合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券◑中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%◑此题为多项选择题。

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• 在境内上市外资股的发行准备中选聘的评估机构，主要由（）的评估机构担任。在某些情况下，企业（）聘请境外估值师对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/a793ceaffdf7c2574bb4e8a594079708.gif' />

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• 国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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