上市公司存在（）情形之一的，不得公开发行证券。

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . A、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . B、现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . C、上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . D、最近3年及l期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。

  A . 该公司累计债券余额已达3000万元 B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 E . 企业规模未达到国家规定的要求

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• 关于上市公司不得公开发行证券的情形，下列说法错误的是（）。

  A . A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B、上市公司及其控股股东或实际控制人最近24个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 C . C、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 D . D、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

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• 根据证券法律制度的规定，公司存在下列（）情形的，不得公开发行公司债券。

  A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 C . 违反规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D . 最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载，或公司存在其他重大违法行为

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• 上市公司申请发行新股，最近（）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

  A . A、24个月，30% B . B、24个月，50% C . C、12个月，50% D . D、12个月，30%

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• 上市公司存在下列（　　）情形之一的，不得非公开发行股票。

  A . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 B . 现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责 C . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 D . 最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告

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• 某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有()。

  A . 该公司累计债券余额已达3000万元 B . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 C . 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 D . 对已公开发行的公司债券有延迟支付本息的事实，仍处于断续状态

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 上市公司最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。

  A . 擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 B . 上市公司最近12个月内受到过证券交易所的谴责 C . 上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为 D . 上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查

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• 上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（）的情形。

  A . A、70%以上 B . B、20%以上 C . C、30%以上 D . D、50%以上

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• 根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（ ）。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 III.违反本法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有()。

  A . 上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已解除 B . 上市公司现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C . 最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D . 上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据证券法规定，凡有下列情形之一的，公司不得再次公开发行公司债券（ ）。 I.前一次发行的公司债券尚未募足的 II.对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，且仍处于继续状态的 III.违反证券法规定，改变公开发行公司债券所募资金用途的 IV.五年内有重大违法违规行为的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III D . I、III、IV

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• 某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（）

  A . A．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除 B . B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除 C . C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告 D . D．上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚

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• 根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。

  A . 前一次公开发行的公司债券尚未募足 B . 对已公开发行的公司债券有迟延支付本息的事实，仍处于继续状态 C . 对债务有违约的事实，仍处于继续状态 D . 违反证券法的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途

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• 根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。

  A . A．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B . B．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除 C . C．上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除 D . D．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚

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• 上市公司申请发行新股，最近2.4个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情形。 （）

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• 35﹒根据证券法律制度的规定，下列情形中，属于上市公司不得非公开发行股票的有（）。

  A．上市公司及其附属公司曾违规对外提供担保，但已消除 B．上市人现任董事最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚 C．最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见的审计报告，但保留意见所涉及事项的重大影响已消除 D．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除

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• 根据《管理办法》第十七条规定，存在下列（）情形之一的，不得公开发行公司债券。Ⅰ．最近36个月内公司财务会计文件存在虚假记载Ⅱ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ．对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅳ．严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据《上市公司证券发行管理办法》，发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。

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• （本考点2018年已发生变化）某股份有限公司净资产为1亿元，该公司拟再次公开发行公司债券。根据《证券法》的规定，下列规定中，导致该公司不得再次公开发行公司债券的情形有（）。

  该公司累计债券余额已达3000万元 前一次公开发行的公司债券尚未募足 筹集的资金拟用于清偿公司即将到期的债券利息 对已公开发行的公司债券的延迟支付本息的事实，仍处于断续状态 此题为多项选择题。

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• 36、《证券法》规定未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券，有下列情形之一的，可认定为公开发行（）。

  A．向不特定对象发行证券的 B．向特定对象发行证券累计超过两百人的 C．向特定对象发行证券的 D．向特定对象发行证券累计超过四百人的 E．法律、行政法规规定的其他发行行为

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