最近12个月挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施的将不满足进入创新层的条件。
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挂牌公司控股股东、实际控制人或者其关联方占用资金，下述披露要求正确的是（）。
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下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准
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主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，其公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近（）年无重大违法违规记录。
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挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3，解除转让限制的时间分别为（）。
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层级调整前24个月，挂牌公司或其控股股东、实际控制人，现任董事、监事和高级管理人员因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施，挂牌公司不能进入创新层。
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
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上市公司存在下列情形中的（），不得公开发行证券。 Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未做纠正 Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为 Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
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以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
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挂牌公司应当就与控股股东或实际控制人在（）等方面存在的不能保证独立性、不能保持自主经营能力的情况进行说明。
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挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
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挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
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挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1／3，解除转让限制的时间分别为（）。 Ⅰ挂牌之日 Ⅱ挂牌期满6个月 Ⅲ挂牌期满1年 Ⅳ挂牌期满2年 Ⅴ挂牌期满3年
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以下属于证券交易的内幕信息知情人的有（）。 Ⅰ发行人的董事、监事、高级管理人员 Ⅱ发行人控股的公司及其董、监、高 Ⅲ公司的实际控制人及其董、监、高 Ⅳ持有公司5％以上股份的股东
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上市公司的下列事项中，须股东大会以特别决议通过的是（）。 Ⅰ公司在1年内的担保金额超过公司最近1期经审计总资产的30％ Ⅱ公司的对外担保总额达到或超过最近1期经审计总资产的30％以后提供的任何担保 Ⅲ上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近1期经审计净资产50％以后提供的任何担保 Ⅳ公司及其控股子公司连续12个月内担保金额，超过公司最近1期经审计净资产的50％ Ⅴ公司为公司股东或者实际控制人提供担保
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
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控股股东、实际控制人或其关联方占用资金包括（）。
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申请金融期货结算业务资格期货公司控股股东和实际控制人应当持续经营3个以上完整的会计年度：控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营（）
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第 115 题 上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。（）
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【单选题】申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人违反全国股转系统业务规则的，全国股转公司可以实施的自律监管措施有（）。
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券（）
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以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（)。Ⅰ.最近两年净利润分别为4000万元和－500万元Ⅱ.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅲ.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚Ⅳ.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺。
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上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券
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关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让
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