证券交易所特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证监会可以责令其改正，并视情节轻重给予处分。
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证券业协会的主要职责有（ ）。 I.提供交易场所与设施 II.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 III.为会员提供信息服务 IV.组织培训和开展业务交流
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下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。 Ⅰ．严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ．组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ．违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
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经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()
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某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让的限制未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是（）。
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证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
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以下属于基金行业协会履行的职责是（）。 Ⅰ．对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告 Ⅱ．制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分 Ⅲ．对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解 Ⅳ．依法办理非公开募集基金的登记、备案
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有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会 影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
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证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遴守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。（）
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会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）
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下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有（ ）。Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定情节特别严重的
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甲股份有限公司于2016年7月5日在上海证券交易所上市，公司章程对股份转让未作特别规定。该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度的是（）。
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可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（）。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
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证券业协会的主要职责有（）。 Ⅰ.提供交易场所与设施 Ⅱ.协助证券监管机构组织会员执行有关法律 Ⅲ.为会员提供信息服务 Ⅳ.组织培训和开展业务交流
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根据《证券市场禁入规定》，有下列情形中的（），可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。 Ⅰ.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 Ⅱ.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 Ⅲ.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的 Ⅳ.其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的
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关于证券业协会的职责，下列说法正确的是（）。 Ⅰ.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分 Ⅱ.负责证券业从业人员资格考试和执业注册 Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.负责对上市公司股东名册进行登记
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有关责任人员有下列（）行为的，可以对其采取终身的证券市场禁入措施。 I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的 II.受他人指使、胁迫有违法行为，但能主动交待违法行为的 III.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的 IV.组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的
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某股份有限公司于2013年8月在上海证券交易所上市，2016年中级会计经济法真题 公司章程对股份转让的限制未作特别规定，该公司有关人员的下列股份转让行为中，符合公司法律制度规定的是()
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证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报国务院。()此题为判断题(对，错)。
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我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。()
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中国证券业协会履行的职责包括()。Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。
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基金业协会的职责包括（）。Ⅰ. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益Ⅱ. 依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求Ⅲ. 制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分Ⅳ. 制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
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按照《中国证券业协会章程》，协会依据行业规范发展的需要，行使下列自律管理职能（）。①推动行业诚信建设，督促会员履行社会责任②组织证券从业人员水平考试③推动会员开展投资者教育和保护工作，维护投资者合法权益④推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高，经政府有关部门的批准，开展行业科学技术奖励，组织制定行业技术规范和指引⑤组织开展证券业国际交流与合作，
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关于证券业协会职责的说法，正确的是（)。I.对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册III.制定证券业执业标准和业务规范IV.负责对上市公司股东名册进行登记
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证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反（）的行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。Ⅰ、法律、行政法规Ⅱ、监管部门章程及规范性文件Ⅲ、行业规范和自律规则Ⅳ、公司内部规章制度
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