《银行业金融机构案件处置工作流程》所称的案件的性质属于（）

相似题目

• 哪些机构的案件处置工作应遵守《银行业金融机构案件处置工作规程》约束？（）

  A . A、中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）各部门 B . B、银监会省级派出机构（以下简称银监局） C . C、各银行业金融机构 D . D、人民银行

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• 银行业金融机构案防工作实施办法中所称案件问责指什么？

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• 银行业金融机构案防工作办法所称案件是指已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的（）案件。

  A . 民事 B . 刑事 C . 经济 D . 诉讼

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件问责是指（）。

  A . 银行业金融机构对涉及案件人员实施责任追究的行为 B . 银行业金融机构对案件责任人员实施责任追究的行为 C . 银监部门对案件负有监管责任人员实施责任追究的行为 D . 检查院对案件责任人员实施责任追究的行为

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

  A . A、案件信息报送及登记 B . B、案件调查 C . C、案件审结 D . D、行政处罚

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在案件调查过程中应当履行哪些职责（）

  A . 启动应急预案，清查账目 B . 查清基本案情，确定案件性质，及时向银监局书面报告 C . 查找内部制度和执行情况存在的问题，厘清案件有关责任 D . 总结发案原因和教训，提出整改措施和有关责任人处理意见

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• 《关于依法查处盗窃、抢劫机动车案件的规定》所称的“明知”，是指知道或者应当知道。有（）情形之一的，可视为应当知道，但有证据证明确属被蒙骗的除外。

  A . 在非法的机动车交易场所和销售单位购买的 B . 机动车证件手续不全或者明显违反规定的 C . 机动车发动机号或者车架号有更改痕迹，没有合法证明的 D . 以明显低于市场价格购买机动车的

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称案件责任人员是指对案件发生负有责任的银行业金融机构从业人员，包括（）。

  A . 作案人员 B . 相关违法违规行为的实施人或参与人 C . 对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员 D . 发生案件机构的安保人员

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，银行业金融机构发生案件后，应当根据案件的性质和金额组成由相应层级的管理人员负责的（）。

  A . 专案组 B . 调查组 C . 检查组 D . 督查组

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• 各银行业金融机构原则上只对（）按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

  A . A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 B . B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 C . C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 D . D、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

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• 根据农村合作金融机构安全保卫有关案件报告制度规定，发生“四类”案件要在规定时间内向上级主管部门报告，这里所称的“四类”案件是指那四种？

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）

  A . 案件信息报送及登记 B . 案件调查 C . 案件审结 D . 后续处置

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• 《中国共产党纪律检查机关案件检查工作条例》第二十七条所称的现场笔录，指（）。

  A . 证人就其所了解的案件事实情况作的陈述 B . 受违纪行为直接侵害的人员就案件事实情况所作的控告和诉说 C . 被调查党员就案件事实所作的交待、申辩和对同案人员的检举 D . 调查人员对案件（非刑事案件）有关的场所进行检查时所作的笔录

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称案件是指（），以银行业金融机构或客户的资金、财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，依法应当移送司法机关追究刑事责任或已由公安、司法机关依法立案侦查的事件或银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，依法应当由公安机关立案侦查的事件。

  A . A、银行业金融机构从业人员独立实施 B . B、银行业金融机构从业人员共同实施 C . C、与外部人员合伙实施的 D . D、非金融机构从业人员实施

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称的案件包括因经济纠纷引起的民事案件。

  A . 正确 B . 错误

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有管理、领导责任的人员是指（）。

  A . 不履行或未有效履行管理职责，导致有关环节内部控制失效，致使案件发生的银行业金融机构法人或分支机构的负责人或部门负责人 B . 发生案件机构的主要负责人 C . 未有效履行管理职责的机构负责人 D . 上级机构的有关部门负责人

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，督查组在案件调查阶段应当履行哪些职责（）

  A . A、启动应急预案，清查账目。 B . B、指导、督促并跟踪银行业金融机构做好案件应急处置与调查工作，及时掌握案件调查和侦办情况，协调做好跨行资金核查，必要时可以直接介入调查或延伸调查。 C . C、督促银行业金融机构及时向公安、司法机关报案，或者按照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》及时移送案件，开展相应工作。 D . D、上报案件调查和调查报告。

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• 案件检查工作条例所称的追究党纪责任，是指（）。

  A . 决定是否受理 B . 决定是否初核 C . 决定是否立案 D . 决定是否给予纪律处分和免予纪律处分

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• （）负责有关案件信息的采集和处理，指导、督促或直接参与辖内银行业金融机构案件的处置工作。

  A . A、银监会 B . B、银监局 C . C、银行业金融机构 D . D、银监会相关机关

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》中所称对案件发生负有监督责任的人员是指（）。

  A . 案发机构上级内审部门相关人员 B . 法人机构的监事会相关人员 C . 案发机构合规部门相关人员 D . 不履行或未有效履行监督、检查职责，应当发现而未能及时发现、报告案件及风险的人员

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• 各银行业金融机构原则上只对()按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作。

  A．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的。 B．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的。 C．银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的。 D．银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯民法的。

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• 各银行业金融机构原则上只对___案件按照《银行业金融机构案件处置工作规程》开展案件调查、审结及后续处置工作（）

  A．第一类 B．第二类 C．第一类及第二类 D．第二类及第三类

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• 《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》所称案件责任人员包括哪些银行业金融机构从业人员（）

  A．作案人员； B．相关违法违规行为的实施人或参与人； C．以及对案件发生负有管理、领导、监督责任的人员

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• 《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（)

  A．案件信息报送及登记 B．案件调查 C．案件审结 D．行政处罚

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