按照国务院授权，中国证监会履行的行政管理职能包括（）等。 Ⅰ.负责制订上市公司分红政策 Ⅱ.监管有信息披露义务股东的证券市场行为 Ⅲ.起草证券期货市场的有关法律、法规 Ⅳ.负责证券期货市场的统计与信息资源管理

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• 国务院国有资产监督管理委员会。根据国务院的授权，代表国务院对国家出资企业履行出资人职责，该职责包括（）。

  A . A．依法律法规和企业章程履行出资人职责，保障出资人权益 B . B．依法制定或者参与制定国家出资企业的章程 C . C．接受本级人民政府的监督和考核，对国有资产的保值增值负责 D . D．对本级人民政府负责，向本级人民政府报告履行出资人职责的情况

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• 国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构，按照授权履行监督管理职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《企业国有资产法》规定，国务院国有资产监督管理机构。即国务院国有资产监督管理委员会，根据国务院的授权，代表国务院对国家出资企业履行出资人职责，其主要职责中不包括()。

  A . 承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任 B . 通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩 C . 代表国务院向所监管企业派出监事 D . 审批所出资企业的工资调整方案

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• 根据《企业国有资产法》规定，国务院国有资产监督管理机构。即国务院国有资产监督管理委员会，根据国务院的授权，代表国务院对国家出资企业履行出资人职责，其主要职责中不包括()

  A . A、承担监督所监管企业国有资产保值增值的责任 B . B、通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核并根据其经营业绩进行奖惩 C . C、代表国务院向所监管企业派出监事 D . D、审批所出资企业的工资调整方案

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• 我国《保险法》规定：国务院保险监督管理机构依法对保险业实施监督管理。国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构。派出机构按照国务院保险监督管理机构的授权履行监督管理职责。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国保监会根据国务院授权履行行政管理职能，依照法律、法规统一监督管理全国保险市场，维护保险业的合法、稳健运行。其中，中国保监会的审批职责包括（）等。 ①审批保险公司及其分支机构、保险集团公司、保险控股公司的设立 ②审批境内保险机构和非保险机构在境外设立保险机构 ③审批保险代理公司、保险经纪公司、保险公估公司等保险中介机构及其分支机构的设立 ④审批保险机构的合并、分立、变更、解散，决定接管和指定接受

  A . ①② B . ③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 按照《中国民生银行员工违规违纪行为处分办法》，对情节轻微的违规违纪行为，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门可根据问责委员会授权（）

  A . A.直接对责任人进行岗位交流 B . B.直接对责任人进行批评教育或诫勉谈话 C . C.直接对责任人通报批评 D . D.直接暂停责任人上岗资格

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• 未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万以上五十万以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（）以下罚款

  A . 20万元以上50万元以下 B . 1万元以上10万元以下 C . 1万元以上五万元以下 D . 5万元以上10万元以下

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• 国务院国有资产监督管理委员会，根据国务院的授权，代表国务院对国家出资企业履行出资人职责，该职责包括（）。

  A . 负责所监管企业工资分配管理工作 B . 代表国务院向所监管企业派出监事会 C . 负责起草国有资产管理的法律法规草案 D . 通过法定程序对所监管企业负责人进行任免、考核

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以一万元以上五万元以下罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 董事会可以授权其下设的专门委员会履行市场风险管理的全部或部分职能。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《中国银行股份有限公司风险管理总则》，风险管理总部独立于风险经营和承担的机构和部门，履行集团市场风险管理职能，对于附属机构采用（）的管理模式。

  A . A、垂直管理 B . B、窗口管理 C . C、董事会管理 D . D、条线管理

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，将处以以下哪项处罚？（）

  A . 处二十万元以上五十万元以下罚款 B . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 C . 处五万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款 D . 处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款

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• 国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立派出机构，派出机构按照（）的授权履行监督管理职责。

  A . 保险行业协会 B . 国务院 C . 国务院保险监督管理机构 D . 中国人民银行

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• 中国证监会（ ）。 I.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管 II.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 III.是全国证券、期货市场的主管部门 IV.是国务院直属事业单位

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III、IV D . I、II、III

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• .国家认证认可监督管理委员会是国务院授权履行行政管理职能，统一管理全国标准化工作的主管机构。

  A . 正确 B . 错误

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• 国务院保险监督管理机构根据履行职责的需要设立（），其按照其授权履行监督管理职责。

  A . A、行业协会 B . B、派出机构 C . C、地方行业协会 D . D、保监会

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• 中国保监会根据国务院授权履行（）管理职能，依法统一监管中国保险市场

  A . 宏观 B . 行政 C . 调控 D . 执行

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• 国家机关以及法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织依照法律、行政法规和国务院的规定，为履行职责进行的企业和个人信息的采集、整理、保存、加工和公布，适用本条例。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于中国证监会的说法,正确的有（）。[2018年3月真题] I.是国务院直属事业单位 II.是全国证券、期货市场的主管部门 III.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券、期货市场进行集中、统一监管 IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，情节严重的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（）

  A、正确 B、错误

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• 金融机构未按照规定履行客户身份识别义务的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处（)。

  A．一万元以上五万元以下罚款 B．二万元以上五万元以下罚款 C．一万元以上十万元以下罚款 D．二万元以上十万元以下罚款

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• 按照国务院的批复要求，存款保险基金在（）设立专门账户，并由其负责管理，履行存款保险职能

  A．财政部 B．银监会 C．人民银行 D．发改委

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• 上海黄金交易所是由国务院批准设立，经证监会审批成立的，在国家工商行政管理部门登记注册，不以盈利为目的，履行交易所规定职能，实行自律管理的法人（）

  此题为判断题(对，错)。

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