除人民银行批准之外，不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款。此题为判断题(对，错)。

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• 根据相关规定，贷款不得用于从事赌博等非法活动，不用于投资股票、期货、债券、基金、其他理财产品等国家监管部门禁止银行贷款进入的领域，且不用于注册企业和投资入股等股本权益性投资。因此下列借款人做法错误的是：（）

  A . 贷款发放后，本人将贷款资金从放款账户直接转入投资或理财专户，并用于投资或理财的； B . 贷款发放后，本人将贷款资金由放款账户转入本人在温州银行的其他银行账户，在该账户中将贷款资金转入投资或理财专户，并用于投资或理财的； C . 贷款发放后，本人将贷款资金由放款账户转入他人在温州银行账户，并通过他人账户将贷款资金转入投资或理财专户，并用于投资或理财的； D . 贷款发放后，本人将贷款资金以现金方式从本人账户中取出，并将该部分资金以现金或转账方式再次存入本人在温州银行账户，通过该账户将贷款资金转入投资或理财专户，并用于投资或理财的。

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• 某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准？（）

  A . 不受影响，应当予以批准 B . 受影响，应当不予批准 C . 受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D . 不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

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• 证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列（）活动。

  A . 代理投资人从事证券、期货买卖 B . 与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 C . 举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 D . 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

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• 证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 2010年，中国保监会出台了《保险资金运用管理暂行办法》（保监会令〔2010〕第9号）。依照该办法，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用，不得有（）等行为。①存款于非银行金融机构；②买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；③直接从事房地产开发建设；④直接从事创业风险投资。 

  A . ①②③ B . ③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 发放的法人贷款可以用于股本权益性投资或从事股票、期货、金融衍生产品等投资。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（ ）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 3个月 B . 9个月 C . 6个月 D . 12个月

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• 借款人不得用贷款在有价证券、期货等方面从事投机经营。()

  A . 正确 B . 错误

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• 《中国农业银行信贷管理基本制度》规定，除人民银行批准之外，银行不得发放以下用途贷款（）

  A . A、从事有价证券、期货等投资的贷款 B . B、财政性收支贷款 C . C、未依法取得经营房地产资格的客户经营房地产业务的贷款 D . D、对事业法人发放流动资金贷款

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• 不得发放从事股本权益性投资的贷款（国家另有规定的除外）；不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款；不得对未依法取得经营房地产资格的客户发放经营房地产业务贷款；不得发放用于财政性支出的贷款。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . A．1 B . B．3 C . C．6 D . D．12

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• 除银行之外，证券公司、基金、信托公司以及投资公司等其他金融机构也可以为客户提供理财服务。()

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行不得对违反国家有关规定从事股票、期货、金融衍生产品等投资进行授信。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 除人民银行（或监管部门）批准外，不得发放从事有价证券、期货等投资的信贷。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 除人民银行批准之外，不得发放从事有价证券、期货等投资的贷款。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。 I.《中华人民共和国证券法》 II.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 III.《中华人民共和国公司法》 IV.《证券交易管理条例》

  A . II、III、IV B . I、II C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  A . 3个月 B . 6个月 C . 12个月 D . 18个月

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• 2010年，中国保监会公布了《保险资金运用管理暂行办法》（保监会令〔2010〕第9号）。依照该办法，保险集团（控股）公司、保险公司从事保险资金运用，不得有（）等行为。①存款于非银行金融机构；②买卖债券、股票、证券投资基金份额等有价证券；③直接从事房地产开发建设；④从事创业风险投资。 

  A . ①②③ B . ③④ C . ①③④ D . ①②③④

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• 公司严格遵照中国烟草总公司规定，未经中国烟草总公司批准，不得从事股票、期货及（）金融衍生品等高风险投资活动

  A．短期借款 B．长期借款 C．证券投资 D．金融衍生品

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