下列有关私募基金管理人内部控制的说法，不正确的是()。

相似题目

• 下列有关基金管理人内部控制的表述中，错误的是（）。

  A . A.内部控制必须涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节 B . B.内部控制是一个过程 C . C.内部控制可以保证控制目标的实现 D . D.内部控制不仅仅是制度和手册，而是渗透到公司活动之中的一系列活动

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• 下列关于维修基金委托管理账户的开立说法，不正确的是（）。

  A . A、原则上每个业主大会只得开立一户基本存款账户。 B . B、业主大会可凭房地局出具的另行核算售后公房维修资金的专用存款账户开户证明再申请开立一个专户。 C . C、小区广告费、停车费等收益类资金可再开立一个补充的业主大会一般户。 D . D、业主大会不得开立临时存款账户。

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• 下列有关成本费用关键内部控制制度的说法中，不正确的是()

  A . 对未列入预算的成本费用项目绝不可以支付 B . 同一岗位人员应定期作适当调整和更换，避免同一人员长时间负责同一业务 C . 企业应当根据成本费用预测决策形成的成本目标，建立成本费用预算制度 D . 企业应当根据本单位生产经营特点和管理要求，选择合理的成本费用核算方法

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• 下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（ ）。

  A . 相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B . 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C . QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D . 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

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• 下列关于合伙型基金内部组织机构的设置与投资决策说法，不正确的是（）。

  A . 基金的投资者以有限合伙人的身份存在 B . 基金的投资者对外可以代表合伙企业 C . 普通合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任 D . 合伙企业投资与资产处置的最终决策权应由普通合伙人作出

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• 下列有关基金公司作为资产管理人的业绩报酬的说法中，正确的是（）。

  A . 资产管理人不可与资产委托人约定业绩报酬 B . 资产管理人可以与资产委托人约定，根据委托财产的管理情况提取适当的业绩报酬 C . 固定管理费用和业绩报酬可以并行收取 D . 固定管理费用和业绩报酬不可并行收取

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• 关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是（ ）。

  A . 基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B . 基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C . 我国股票基金大部分按照1.5%的比例计提基金管理费 D . 股票基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率

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• 下列关于我国基金管理公司投资决策委员会的主要职责的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 制定投资管理相关制度 B . 制定投资组合具体方案 C . 确定基金投资的原则 D . 审定基金资产配置的比例或范围

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• 下列关于基金管理人的经理和其他高级管理人员的说法中，不正确的是（　　）。

  A . 应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规 B . 不得担任基金托管人或者其他基金管理人的任何职务 C . 应具有基金从业资格和2年以上与其所任职务相关的工作经历 D . 不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动

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• 下列关于基金销售适用性管理制度的内容的说法中，不正确的是（ ）。

  A . 对基金托管人进行全面调查的方式和方法 B . 对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C . 对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D . 对基金产品和基金投资人进行匹配的方法

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• 下列关于我国基金管理费计提方法和支付方式的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金管理费按月支付 B . 基金成立3个月后，如基金持有现金的比例高于基金资产净值的10%，超出部分不计提管理费 C . 基金管理费从基金资产中扣除 D . 基金管理费按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提

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• 下列关于QDII基金风险管理说法，不正确的是（）。

  A . 相对与投资于国内市场的基金，QDII存在特别的外汇风险、特定市场风险等 B . 由于QDII基金涉及跨境交易，基金申购、赎回的时间要短于国内其他基金 C . QDII基金经理需要特别关注汇率变动可能对基金净值造成的影响，定期评估汇率走向并调整基金持有资产的币别和权重，必要时可采用外汇远期、外汇掉期等金融工具对冲汇率风险 D . 跨境投资需要考虑当地的资本利得税、代扣所得税、税收征管要求等事项，尤其是美国FATCA法案等要求

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• 在县城社会保障基金管理机构工作的石某在未经批准的情况下擅自动用拨给农村社保项目的资金5万元从事期货交易，并在自己实际控制的6个帐户之间自买自卖期货合约多次，不当地影响了期货交易量。下列说法不正确的是?

  A . A、石某并未影响期货交易价格，故不构成犯罪 B . B、石某构成擅自运用客户资金、财产罪 C . C、石某并没从事证券交易，所以不构成犯罪 D . D、石某自买自卖期货的行为，如果情节不严重，则不构成犯罪

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• 基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中，依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法，不正确的是（ ）。

  A . 开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内，将更新的招募说明书登载在管理人网站上，将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B . 基金拟在证券交易所上市的，应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C . 至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D . 在基金合同生效的当日，在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告

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• 下列有关成本费用关键内部控制制度的说法中，不正确的是（）。

  A . 对未列入预算的成本费用项目绝不可以支付 B . 同一岗位人员应定期作适当调整和更换，避免同一人员长时间负责同一业务 C . 企业应当根据成本费用预测决策形成的成本目标，建立成本费用预算制度 D . 企业应当根据自己单位生产经营特点和管理要求，选择合理的成本费用核算方法

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• 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（ ）。

  A . 基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B . 基金管理人由依法设立的基金管理公司担任 C . 基金管理人的注册资本不得低于1亿元人民币，可以是货币资本也可以是实物资本 D . 基金管理人要有符合要求的营业场所

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• 下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是（)。A．基金管理人是负责基金的

  下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。 A．基金管理人是负责基金的具体投资操作和日常管理的机构 B．基金管理人由依法设立的商业银行担任 C．基金管理人的注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本 D．担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准

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• 下列关于私募基金自律管理的说法中，不正确的是()。

  A．基金业协会可以根据当事人平等、自愿的原则对私募基金业务纠纷进行调解，维护投资者合法权益 B．基金业协会根据私募基金管理人所管理的基金类型设立相关专业委员会，实施相同的自律管理 C．基金业协会可以对私募基金管理人及其从业人员实施非现场检查和现场检查，要求私募基金管理人及其从业人员提供有关的资料和信息 D．基金业协会建立私募基金管理人及其从业人员诚信档案，跟踪记录其诚信信息

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• 下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是（)。A．管理人对基金财产具有经营管理权B．管理人对

  下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。 A．管理人对基金财产具有经营管理权 B．管理人对基金运营收益承担投资风险 C．托管人对基金财产具有保管权 D．投资人对基金运营收益享有收益权

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• 下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是（)。A．管理人对基金财产具有经营管理权B．管理人

  下列关于基金当事人地位与责任的说法，不正确的是()。 A．管理人对基金财产具有经营管理权 B．管理人对基金运营收益承担投资风险 C．托管人对基金财产具有保管权 D．投资人对基金运营收益享有收益权

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• 下列关于股权投资基金的监督的说法中，正确的是（）。Ⅰ 中国证监会及其派出机构依照有关法规对私募基金业务活动实施监督管理Ⅱ 中国证监会及其派出机构对私募基金管理机构的设立进行行政审批Ⅲ 中国证券投资基金业协会依照有关法规对私募基金业开展行业自律管理

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 风险评估是基金管理人内部控制的基本要素，关于风险评估，以下说法正确的是（)。

  A．A.基金管理人设置的风险业绩评估小组不能独立于投资和研究部门 B．B.基金管理人无需对外部风险进行识别、评估 C．C.基金管理人的风险业绩评估小组应对风险指标作每日、每周及每月评估 D．D.基金管理人风险评估系统不应对基金运作情况进行风险评估

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• 下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是（）

  A．变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准 B．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金业协会批准 C．变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督管理机构备案 D．变更持有5%以上股权的股东，应当报中国证券投资基金协会备案

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• 关于基金管理人内部控制，下列说法错误的是（）

  A．基金管理人内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成 B．基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》 C．基金管理人经营层对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任 D．基金管理人内部控制应充分考虑其内外环境因素和自身特点

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