证券公司利益冲突的法律规制不仅关系着投资者利益的有效保护,还将影响到整个资本市场的公平有序。()
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证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的(),防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益。
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证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
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基金管理公司对投资者负有重要的信托责任,必须以投资者的利益为最高利益,严防利益冲突与利益输送。()
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证券投资咨询执业人员在预测证券品种的走势时,应进行信息披露的内容包括()。 Ⅰ.应明确表示在自己所知情范围内所评价的证券是否存在利害关系 Ⅱ.证券投资咨询机构前五名股东、前五名股东所控股的企业是否持有相关证券 Ⅲ.证券投资咨询执业人员在财产上有利害关系的企业或自然人是否持有相关该证券 Ⅳ.中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形
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根据公司利益冲突防范管理机制要求,研究开发中心不得对下列哪些证券的走势或投资的可行性向公众提出评价或建议()。
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当基金份额持有人的利益与基金管理公司,基金托管人的利益发生冲突时,投资管理人员应当坚持()。
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下列关于公司治理的说法,正确的是()。 ①公司治理问题是伴随着委托代理问题的出现而产生的。 ②公司治理存在两类机制,一类是外部治理机制,另一类是内部治理机制。 ③有效的公司治理标准包括:问责原则、效率原则、透明度原则。 ④公司治理目标不仅是股东利益的最大化,还要保证公司各方面的利益相关者的利益最大化。
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期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突,当无法避免时,应当确保投资者的收益。
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在紧急情况下或与公司利益关系重大的问题上,冲突的处理方式是()。
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员工可在不与公司利益发生冲突的前提下,从事合法的投资活动,但不得进行以下个人投资活动()
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
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证券公司从事证券投资顾问业务,应当遵守法律、行政法规和《规定》,加强(),健全内部控制,防范利益冲突,切实维护客户合法权益。
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深化重点领域和关键环节改革,健全反腐败法律制度,防控廉政风险,防止利益冲突,更加科学有效地()。
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甲是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则甲应当()。
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经济法对社会公共利益的追求主要通过调整市场主体规制关系、市场秩序规制关系、宏观经济调控关系、社会分配关系来实现的。( )
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下列业绩评价指标中,适用于对投资中心的业绩评价且不会导致投资中利益与公司整体利益冲突的综合指标是()
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甲、乙双方订立协议,由甲作为名义股东,代为持有乙在丙有限责任公司的股权,但投资收益由实际投资人乙享有。协议并无其他违法情形。后因甲、乙之间发生利益冲突,乙请求公司解除甲的股东资格,并将自己登记为股东。根据公司法律制度的规定,下列表述中正确的有()
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证券公司应当有效防范并妥善处理利益冲突,在涉及到公司与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则;在涉及到客户与客户之间的利益冲突时,应当坚持()的原则
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张三是某期货公司的期货从业人员,在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突,则张三应当()。
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证券公司研究、咨询业务内部控制应重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险。()
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在紧急情况下或者与公司利益关系重大的问题上,冲突的处理方式是()
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
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下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()
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期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务时应严格遵守有关法律法规规定,本着客户利润最大化的原则,公平对待客户,避免利益冲突。()
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