证券公司违反规定委托他人代为买卖证券，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。

相似题目

• 违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（）之一的，责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。

  A . 证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 B . 证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 C . 资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行 D . 资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告

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• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）

  A . A．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B . B．没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C . C．情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D . D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 下列属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 Ⅰ.委托他人代为买卖证券 Ⅱ.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 Ⅳ.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 委托他人代为买卖证券是证券交易禁止行为。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处罚办法中，正确的有（）。 Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（）。

  A . 处以10万元以上20万元以下的罚款 B . 处以20万元以上30万元以下的罚款 C . 处以10万元以上30万元以下的罚款 D . 处以20万元的罚款

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（）。

  A . 没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款 B . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款 C . 情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可 D . 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 证券公司证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（　　）的罚款。

  A . 2万元以上30万元以下 B . 10万元以上30万元以下 C . 10万元以上50万元以下 D . 5万元以上20万元以下

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• 《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，建议他人买卖该证券，自己没有违法所得的，不处以罚款。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。

  A . 10万元以上20万元以下 B . 20万元以上30万元以下 C . 10万元以上30万元以下 D . 20万元

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  A . 从事业务未向客户出示证券经纪人证书 B . 同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 C . 接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项 D . 未按照规定指定专门部门处理客户投诉

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• 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。

  A . 10万元以上30万元以下 B . 10万元以上50万元以下 C . 30万元以上100万元以下 D . 10万元以上60万元以下

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，从事业务未向客户出示证券经纪人证书的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，（）

  A . 免于罚款 B . 处以3万元以下的罚款 C . 处以3万元的罚款 D . 处以3万元以上10万元以下的罚款

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• 违反《中华人民共和国证券法》第七十八条第一款、第三款的规定，扰乱证券市场的，由证券监督管理机构责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上二十万元以下的罚款。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下属于证券经营机构的禁止行为的有（）。 I.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 II.在自己实际控制的账户之间进行证券交易 III.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 IV.委托他人代为买卖证券

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所 得不3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业 资格。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2403001-2406000/647e9e1af93d57b5f20ad1ddf9b60f30.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事证券资产管理业务,接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得()的罚款。

  A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．1倍以上10倍以下 D．1倍以上15倍以下

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• 证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。

  A．处以10万元以上20万元以下的罚款 B．处以1倍以上5倍以下的罚款 C．处以20万元的罚款 D．处以10万元以上30万元以下的罚款

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• 《中华人民共和国证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券，没有违法所得或者违法所得不足()万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

  A．3 B．5 C．10 D．20

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• 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有（）等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3984001-3987000/bac4666ebe5f16564262ac3d3537ce03.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（）的罚款

  A．1倍以上3倍以下 B．1倍以上5倍以下 C．3倍以上5倍以下 D．5倍以上10倍以下

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