对客户身份信息进行重新识别的措施有（）

相似题目

• 客户身份识别的基本原则有哪些方面？（）

  A . A．真实性 B . B．有效性 C . C．完整性 D . D．持续性

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• 以下哪项不是客户身份重新识别的方法？（）

  A . A、对客户进行风险分类 B . B、回访客户 C . C、实地查访 D . D、向公安、工商行政管理等部门核实

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• 各业务部门应在（）中明确客户身份识别的流程和措施，同时应规定对洗钱高风险客户，采取强化客户身份识别和尽职调查的措施。

  A . 业务关系建立环节 B . 业务关系存续环节 C . 业务关系终止环节 D . 业务管理办法或操作规程

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• 对自然人客户办理人民币单笔5万（含）元以上现金取款业务进行客户身份识别的说法中错误的有（）。

  A . 应当通过联网核查系统审核客户有效身份证件。 B . 必要时，审核其他身份证明文件。 C . 在取款凭证背面填写姓名、证件类型、证件号码、联系方式等基本信息。 D . 代理他人办理业务的，应通过联网核查系统审核代理人有效身份证件，并在取款凭证背面留存代理人和被代理人基本信息。

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• 客户身份需重新识别的情况有（）。

  A . 对公客户账户与其法人代表，财务人员等个人账户之间交易频繁，或开立对公账户后，较少使用该账户，资金往来较多使用法人代表或财务人员个人账户。 B . 账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定。 C . 利用银行卡，频繁的进行大额境外消费。 D . 客户有洗钱，恐怖融资活动嫌疑。

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• 属于代理保险业务客户身份识别的内容有（）。

  A . 保险费金额人民币1万元含以上或者外币等值1000（含）美元以上且以现金形式缴纳的财产保险合同， B . 单个被保险人保险费金额人民币2万元以上或者外币等值2000（含）美元以上且以现金形式缴纳的人身保险合同， C . 保险费金额人民币20万（含）元以上或者外币等值2万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同 D . 保险费金额人民币10万（含）元以上或者外币等值1万（含）美元以上且以转账形式缴纳的保险合同

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• 借记卡卡片激活业务，对客户身份识别的要求是（）。

  A . 出示、核查 B . 出示核查不留存 C . 出示、不核查 D . 出示核查并留存

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• 属于办理信贷业务的客户身份识别的间接调查方式搜集客户信息的是（）.

  A . 现场调查 B . 客户走访 C . 账务核查 D . 查询人民银行企业征信系统

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• 办理信贷业务的客户身份识别的直接调查方式是通过（）等方式搜集客户信息的。

  A . 现场调查。 B . 客户走访。 C . 账务核查。 D . 查询信贷管理系统。 E . 查询人民银行企业征信系统。

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的交易有（）。

  A . A．单位代理个人开立个人结算账户 B . B．客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . C．客户要求对活期存折重新写磁 D . D．客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 下列选项中，邮政储蓄工作人员需要对客户身份进行识别的有（）。

  A . 单位代理个人开立个人结算账户 B . 客户本人办理单笔交易金额人民币1万元的现金支取业务 C . 客户要求对活期存折重新写磁 D . 客户本人办理单笔转账金额在1万元以上（含）现金到账户转账

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• 金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取措施进行客户身份识别的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。

  A .

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• 个人客户身份识别的主要措施包括（）。

  A . 通过联网核查功能核实客户身份 B . 回访客户或实地查访 C . 向公安、工商行政管理等部门核实，包括公民身份信息 D . 电话联系客户

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• 金融机构通过第三方识别客户身份的，如果第三方未采取措施进行客户身份识别的，由第三方承担未履行客户身份识别义务的责任。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 需要进行强化客户身份识别的的特定自然人包括（).

  A.可能通过工作、生活等产生共同利益关系的其他自然人 B.外国政要其父母、配偶、子女等近亲属 C.国际组织高级管理人员 D.外国政要 此题为多项选择题。

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• 各级公司应结合客户风险及时启动客户（），按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别

  A．尽职调查 B．重新识别 C．生存调查 D．异常监测 此题为多项选择题。

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• 义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，（）与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可终止业务关系

  A．不得 B．可以 C．应当 D．避免

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• 客户身份识别的识别措施有（）

  A．确认识别对象的关系 B．核对识别对象的身份证件或身份证明文件 C．登记识别对象的身份基本信息 D．留存识别对象的身份证件或其他身份证明文件复印件

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• 根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》规定，义务机构采取有效措施仍无法进行客户身份识别的，或者经过评估超过本机构风险管理能力的，不得与客户建立业务关系或者进行交易；已建立业务关系的，应当__交易并考虑提交可疑交易报告，必要时可__业务关系（）

  A．中止，终止 B．中止，中止 C．终止，终止 D．终止，中止

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• 对客户所提供的地址信息存疑，应通过获取额外证明文件来确认客户所提供住址信息的真实性，以达到加强客户身份识别的目的（）

  是 否

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• 以下情况需要客户进行重新身份识别的是（）

  A．客户信息变更的 B．客户行为或交易情况出现异常的 C．客户涉嫌洗钱的 D．客户洗钱风险等级被评为较高风险以上级别的

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• 对于客户办卡申请,各行要从严审查客户申请资质。必要时,可采取强化身份识别的措施,包括但不限于对客户填写的工作单位、住址等信息进行核实,或当面拨打客户留存的手机号验证客户留存手机为客户本人使用（）

  是 否

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• 《关于严格零售柜面业务客户身份识别的通知》中规定柜面渠道对外提供客户服务时，查询客户、账户信息由客户本人或代理人办理（）

  是 否

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• 通过提前办理银行自动转账授权领取保险金的客户，办理银行转账授权时已进行客户身份识别的，在自动转账领取保险金期间，若客户身份证明仍在有效期内的，在充分评估客户风险的情况下，公司可不再次识别、登记和留存其身份基本信息。（)

  是 否

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