以下关于公司、机构金融业务禁止规定说法正确的有（)。

相似题目

• 下列关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的有（ ）。

  A . 商业银行办理委托收款结算业务，应当按照规定的期限兑现，收付入账，不得压单或压票 B . 商业银行不得违反规定提高或降低利率，吸收存款，发放贷款 C . 商业银行不得向关系人发放信用贷款 D . 商业银行办理业务，提供服务，不得收取手续费

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• 关于金融机构在办理服务贸易外汇收支业务的凭证签章，以下说法正确的是？（）

  A . 原则上对于交易单证只用于一次性办理外汇收支业务的，金融机构可不在原始凭证签章 B . 金融机构审核电子形式的交易单证，审查认可后应当打印纸质文件留存，并在纸质文件上签章 C . 对于交易单证用于分次办理外汇收支业务的，金融机构每次应在审查后的交易单证上注明金额、日期，加盖业务印章 D . 对于交易单证只用于一次性办理外汇收支业务的，金融机构需在原始凭证签章

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• 以下关于从事业务金融企业说法正确的有（）。

  A . 从事商业银行业务的金融企业，资本充足率不得低于8％，核心资本充足率不得低于4％ B . 从事保险业务的金融企业，偿付能力充足率不得低于规定的数额 C . 从事证券业务的金融企业，净资本负债率应满足规定的数额要求 D . 从事商业银行业务的金融企业，资本充足率不得低于4％，核心资本充足率不得低于8％

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• 以下关于农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本方向，说法正确的有（）

  A . 制定法律风险管理标准 B . 强化法律风险管理的组织职能 C . 执行法律风险管理的基本流程 D . 培育良好的法律风险管理文化 E . 建立符合机构实际经营管理的法律风险管理体系

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• 关于金融机构衍生产品交易业务的罚则，下列说法正确的有（）。

  A . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予记过直至开除的纪律处分； B . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责的高级管理人员给予通报批评处分； C . 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任； D . 违规操作造成本机构或者客户重大经济损失的，该金融机构应对直接负责该项业务的主管人员和直接责任人员给予记过直至开除的纪律处分。

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• 以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法错误的有（）。

  A . 商业银行办理委托收款结算业务时，应按规定的期限兑现，收付入账，不得压单或压票 B . 任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 C . 商业银行应该在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或缩短营业时间 D . 商业银行办理业务，提供服务，按照规定，不得收取手续费

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• 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。 Ⅰ．由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证 Ⅱ．期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ．期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ．期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 根据我国公司法的规定，以下关于外国公司分支机构说法错误的有（）。

  A . A、外国公司分支机构对其在中国境内的经营活动承担民事责任 B . B、外国公司分支机构必须在其名称中标明该外国公司的国籍 C . C、外国公司设立分支机构必须经我国政府的批准 D . D、外国公司分支机构应当在本机构中置备分支机构章程

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• 以下关于保险集团公司对外投资的说法中，正确的是（）。 ①可投资保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪机构、保险公估机构及其他保险类企业 ②可投资商业银行等非保险类金融企业 ③可投资与保险业务相关的非金融类企业 ④不可进行境外投资

  A . ①② B . ③④ C . ①②③ D . ①②③④

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• 以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有（）。

  A . 反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的，被查单位可以拒绝接受检查 B . 反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的，被查单位可以拒绝接受检查 C . 反洗钱现场检查人员少于3人，被查单位可以拒绝接受检查 D . 被查单位工作人员因工作繁忙，可以拒绝接受检查询问

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• 关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（）。

  A . 期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码 B . 期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码 C . 期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码

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• 根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．全面结算会员期货公司应当按照结算协议约定的保证金标准向非结算会员收取保证金 B . B．全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准 C . C．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司自有资金账户中划拨 D . D．期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告

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• 根据《通过金融机构进行国际收支统计申报业务操作规程》规定，以下说法表述错误的有（）。

  A . 解付银行是指收到款项后将收入款项借记收款人账户的银行 B . 申报主体是指通过境内银行办理涉外收付款业务的所有非银行机构 C . 核销专用信息是指核销主体填写的仅用于进出口核销的信息 D . 数据接口规范是指由外汇局统一制定，供银行开发接口程序时使用的一种数据标准

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• 下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证Ⅱ.期货公司可以申请经营境外期货经纪业务 Ⅲ.期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外 Ⅳ.期货公司可以从事期货自营业务

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅲ.Ⅳ. C . Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ

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• 根据《金融资产管理公司开展非金融机构不良资产业务管理办法》，关于非金融机构不良资产说法正确的是（）。

  A . 非金融机构所有，但不能为其带来经济利益资产 B . 非金融机构所有，但带来的经济利益低于账面价值 C . 非金融机构所有已发生价值贬损的债权类资产、股权类资产、实物类资产 D . 各类金融机构作为中间人受托管理其他法人或自然人财产形成的不良资产

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• 以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的是（）

  A . 商业银行办理委托收款结算业务，应按照规定的期限兑现，收付人账，不得压单或压票 B . 任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 C . 商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或者缩短营业时间 D . 商业银行办理业务，提供服务，按照规定不得收取手续费

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• 以下关于商业银行办理业务的禁止性规定，说法正确的有（）。

  A . 商业银行办理委托收款结算业务时，应按规定的期限兑现，收付入账，不得压单或压票 B . 任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 C . 商业银行应当在公告的营业时间内营业，不得擅自停止营业或缩短营业时间 D . 商业银行办理业务，提供服务，按照规定，不得收取手续费 E . 商业银行可从事证券经营业务

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• 下列关于商业银行办理业务的禁止性规定说法中,正确的有()。

  A．商业银行办理委托收款结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单或压票 B．任何个人不得将单位的资金以个人名义开立账户存储 C．商业银行应当在公告的营业时间内营业,不得擅自停止营业或者缩短营业时间 D．商业银行办理业务,提供服务,按照规定不得收取手续费 E．商业银行可从事证券经纪业务

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• 以下关于证券公司资产管理业务的合格投资者说法正确的有（）。Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币Ⅲ.个人或者家庭金融资产合计不低于500万元人民币Ⅳ.公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ D．Ⅲ、Ⅳ

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• 关于银行业金融机构和金融资产管理公司收购不良金融资产，以下说法正确的是（）

  A．收购方应对收购不良金融资产的状况、权属关系、市场前景以及收购的可行性等进行调查 B．调查应采取现场调查方式以真实、全面地反映资产价值和风险 C．收购方应设定收购程序，明确收购工作职责，按权限严格审批 D．审批部门要独立于其他部门，直接向最高管理层负责

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• 根据《中国银监会办公厅关于规范银行业金融机构间代理银行承兑汇票业务的通知》规定，受托方计算代理银行承兑汇票业务风险加权资产时，以下说法正确的是：（）

  A．应将受托为其他金融机构代理的银行承兑汇票计入表外“其他等同于贷款的授信业务” B．信用转换系数100% C．风险权重只根据出票人性质确定 D．需同时考虑保证金等有效缓释因素

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• 下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法中,正确的有（）。I.禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用Ⅱ.证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬Ⅲ.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资IV.证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

  A．I、Ⅲ、IV B．I、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、IV D．I、Ⅱ、Ⅲ、IV

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• 以下关于中央银行资产业务的说法,正确的有（）Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产Ⅱ、对政府债权主要是特别国债Ⅲ、对其他存款机构债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利（SLF）、中期借贷便利（MLF）、抵押补充贷款（PSL）和逆回购余额Ⅳ、对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司、证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

  A．Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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