“上门收款”业务中，不符合内控要求的是（）

相似题目

• 授权管理作为内部控制的重要手段和措施，理应以防范风险、审慎经营为出发点，兼顾业务发展和工作效率，充分体现内控优先的要求，体现的是行长授权原则中的（）

  A . 内控优先原则 B . 差别授权原则 C . 合理适度原则 D . 风险可控原则

  查看最佳答案

• 以下选项中，不符合《企业内部控制应用指引第9号一销售业务》要求的是（）。

  A . 重大销售合同谈判时由销售、财务和法律人员组成小组参加谈判，并征求法律顾问的意见 B . 财务部门负责办理销售资金的结算和监督应收款项的回收 C . 建立客户信用档案，并实施严格的新开发客户信用审查制度，简化大客户的信用审查流程 D . 指定专人以函证的方式定期与客户核对应收账款、应收票据等往来款项

  查看最佳答案

• 下列选项中，不符合《企业内部控制应用指引第13号——业务外包》要求的是（　）。

  A . 企业应当按照规定的权限和程序从候选承包方中确定最终承包方，并签订业务外包合同 B . 企业应当对承包方的履约能力进行持续评估 C . 业务外包合同执行完成后需要验收的，企业只需组织相关部门或人员对完成的业务外包合同进行验收，不需出具验收证明 D . 企业应当做好与承包方的对接工作，加强与承包方的沟通与协调

  查看最佳答案

• 下列会计业务定岗、定责中，不符合内控要求的是（）

  A . 电子汇兑业务录入员兼编押员 B . 票据清算岗与票据交换岗人员单独设置 C . 当班柜员不得相互办理银证通或银证转帐业务 D . 柜员、事中监督员、会计主管不得相互兼岗

  查看最佳答案

• 下列表述中，不符合“不相容业务操作岗位分离分设”要求的是（）。

  A .

  查看最佳答案

• 下列选项中，不符合银行开展同业业务要求的是（）。

  A . 由法人总部建立或指定专营部门负责经营 B . 商业银行同业业务专营部门对可以通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务，可以委托其他部门或分支机构办理 C . 由法人总部对同业业务专营部门进行集中统一授权 D . 同业业务专营部门不得进行转授权

  查看最佳答案

• 下列表述中，不符合《企业内部控制应用指引第13号――业务外包》要求的是（）。

  A . 甲企业作为一家高新技术企业，不宜将研发团队外包 B . 在选择外包公司时，企业应当引入竞争机制，择优选择外包公司 C . 企业在进行外包时，因为涉及的都是非核心业务，故不必考虑有关保密条款的约定 D . 作为业主的企业应对外包商的业绩进行持续评估，若有重大违约，应及时终止外包合同

  查看最佳答案

• 营业机构实行柜员制的，应严格按要求配备柜员，柜员（含会计主管）总数不得少于（）人，并应符合内控制度及岗位监督制约的要求，确保业务正常开展。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

  查看最佳答案

• 控制项目连续三小时或三点不符合内控指标要求，属于工序质量事故

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 办理上门收款业务必须坚持以下哪些要求（）

  A . 双人收款 B . 双人押运 C . 交接记录清晰、责任分明 D . 上门收款的金额、线路必须严格保密，不得向无关人员透露

  查看最佳答案

• 以下选项中，不符合《企业内部控制应用指引第9号——销售业务》要求的是( )。

  A . 重大销售合同谈判时，由销售、财务和法律人员组成小组参加谈判，并征求法律顾问的意见 B . 财务部门负责办理销售资金的结算和监督应收款项的回收 C . 建立客户信用档案，并实施严格的新开发客户信用审查制度，简化大客户的信用审查流程 D . 指定专人以函证的方式定期与客户核对应收账款、应收票据等往来款项

  查看最佳答案

• 以下办理上门收款业务基本要求描述正确的是（）。

  A . 武装押运人员必须跟随款箱护卫，不得代替现金业务人员办理收款业务。 B . 驾驶员不得代替现金业务人员办理收款业务，但可兼武装押运岗位职责。 C . 办理上门收款业务时，严禁将“现金清讫章”或其他业务章带出行外，但需携带已加盖“现金清讫章”的空白现金解款单上门收款。 D . 收款金额较大或上门收款时间间隔较长的应先押送回收款网点，再进行下一次收款点的收现。

  查看最佳答案

• 上门收款业务的工作小组主要负责审定（）、（）、（）、（）等事项。分行各业务部门应严格按照工作小组的要求开展上门收款工作。

  A . 审定上门收款协议 B . 拟定上门收款流程 C . 验收上门收款安防措施 D . 确定上门收款人员

  查看最佳答案

• 审核责任人应按照《中国移动内控手册》等相关规定，对相关系统用户帐户口令至少（）年进行一次定期审核，对不符合要求的及时进行整改。

  A . 2年 B . 1年 C . 3年 D . 半年

  查看最佳答案

• 以下办理上门收款业务基本要求描述错误的是（）。

  A . 双人收款 B . 双人押运 C . 上门清点原则 D . 加强监督、定期对账

  查看最佳答案

• 下列经济业务中，不符合银行结算纪律要求的是（）

  A、暂时将账户借给其他企业使用 B、签发没有资金保证的远期支票 C、支票必须由指定人员签发 D、根据业务需要开设多个基本存款账户

  查看最佳答案

• 某大型集团公司为强化担保业务内部控制，制定了担保业务内部控制制度。在该制度规定的下列内容中，不符合内部控制要求的是()

  A . 公司规定：重大对外担保业务由集团公司总经理审批 B . 被担保人要求变更担保事项的，公司应当重新履行评估与审批程序 C . 公司规定如果被担保人出现异常情况，应当通过内部信息与沟通机制及时向有关管理人员报告，妥善处理 D . 公司严禁子公司自行对外担保或者子公司之间提供互保

  查看最佳答案

• 在华大事务所执行的下列各项审计业务中，不符合归档期限要求的是（ ）

  A . 注册会计师于2014年2月28日完成审计工作并出具了对科龙公司2013年度财务报表的审计报告，所形成的审计工作底稿于2014 年4月28日归档 B . 注册会计师于2014年2月28日完成了迪美公司2013年虔财务报表的审计工作，并于4月10日出具了否定意见审计报告。4月15 日，会计师事务所根据新的重大情况撤销了审计报告并不再实施进一步审计。相关的审计工作底稿已于2014年5月20日归档 C . 按照时间预算的规划，审计项目组应于2014年2月1日幵始实施对东方公司2013年度财务报表的审计工作。2月7日，因发现东方公司存在重大舞弊事项后会计师事务所决定终止该项审计业务，此时，将已形成的审计工作底稿全部作废 D . 注册会计师于2月1日完成对赢创公司的审计工作，于2014年3月31日将与赢创公司2013年度财务报表审计业务相关的工作底稿整理归档

  查看最佳答案

• 上门收款业务的（），是防范上门收款业务中截留客户存款的重要环节。

  A . 对账工作 B . 清点工作 C . 入账工作 D . 交接工作

  查看最佳答案

• 下列经济业务中，不符合银行结算纪律要求的是（ ）

  查看最佳答案

• 《电信服务规范》明确在电信服务中，禁止以任何方式限定电信用户使用其指定的业务，以下行为不符合电信服务规范要求的是哪项？（)

  A．套餐不能高改低 B．不能办理下线产品 C．特号收取保底消费 D．必须持机主本人身份证办理业务

  查看最佳答案

• 小张在某银行从事信贷业务，下列行为中不符合银行从业人员职业操守要求的是（）

  A．对客户提出的合理要求尽量满足，无法满足的耐心说明情况 B．不歧视客户、公平对待不同民族、性别、年龄的客户 C．热情地为客户提供业务咨询，包括向客户提供改善财务状况的建议 D．在客户授信时，由于某项财务数据不达标，致使无法新增授信，鉴于该客户为重点客户，且实际风险不大，小张便告知客户及时调整财务报表，以便于新增授信

  查看最佳答案

• 下列行为不符合货币资金内控制度的是()

  A．货币资金收付主要由授权批准的专职出纳人员负责，其它人员协助 B．出纳人员同时负责总分类帐的登记工作 C．出纳人员与货币资金审批人员相分离 D．货币资金收支的专用章由出纳一人保管 E．出纳人员与负责现金的清查盘点人员相分离

  查看最佳答案

• 不相容岗位内控管理的（）是指：各条线管理部门结合经营管理实际，以业务流程为主导，按照内外部风险管控要求，梳理并落实不相容岗位

  A．内控制衡原则 B．统一管理原则 C．自主管理原则 D．动态管理原则

  查看最佳答案