同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。

相似题目

• 证券公司从事证券自营业务的，应当按照《证券公司证券自营业务指引》，根据公司经营管理特点和业 务运作状况，建立完备的自营（）。 Ⅰ.业务管理制度 Ⅱ.投资决策机制 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险监控体系

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列选项中，不属于证券自营业务特点的是（）。

  A . 风险性 B . 收益性 C . 保密性 D . 被动性

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。

  A . 内幕交易 B . 专设自营账户 C . 操纵市场 D . 假借他人名义进行自营业务

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• 下列选项中，不属于证券公司从事自营业务可以买卖的证券是（）。

  A . 已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 B . 已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 C . 已经和依法可以在境外银行间市场交易的证券 D . 已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 同自营业务相比，下列选项中，()是证券经纪业务的特点。

  A . 交易行为的自主性 B . 选择交易方式的自主性 C . 客户资料的保密性 D . 收益的不稳定性

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。

  A . 证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 B . 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 C . 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 D . 专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

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• 自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）

  A . A．决策的自主性 B . B．收益的不稳定性 C . C．交易的风险性 D . D．交易过程的高效性

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• 同自营业务相比，（）是证券经纪业务的特点。

  A . 客户资料的保密性 B . 交易行为的自主性 C . 选择交易方式的自主性 D . 收益的不稳定性

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• 以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

  A . A．内幕交易 B . B．专设自营账户 C . C．操纵市场 D . D．假借他人名义进行自营业务

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• 下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

  A . 合规风险 B . 经营风险 C . 政策风险 D . 市场风险

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• 下列属于证券公司自营业务特点的是（）

  A . 对目标公司进行详尽的审查和评价 B . 以自有资金进行证券投资，盈利归已，风险自担 C . 对证券市场价格变动不产生影响 D . 对要害岗位实行不定期检查

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• 从证券公司角度而言，同自营业务相比，下列各项中，（）是证券经纪业务的特点。

  A . 中介性 B . 收益性 C . 风险性 D . 自主性

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• 自营业务与经纪业务相比较，具有()特点。

  A . 决策的自主性 B . 交易的风险性 C . 收益的不确定性 D . 收益的不稳定性

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• 对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2658001-2661000/183b0ac5d0b2fee29146a25e4c0f4184.gif' />

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• 下列关于证券公司自营业务的说法错误的是()。

  A．自营业务具体的投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定 B．自营业务部门是自营业务的执行机构 C．证券公司可以将其自营账户暂时借给他人使用 D．证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行

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• 同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。

  A．决策的自主性 B．客户指令的权威性 C．证券经纪商的中介性 D．业务对象的特定性

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• 下列选项中,属于证券公司自营业务内部控制内容的有()。

  A．加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理 B．重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险 C．建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理 D．通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等,控制自营业务运作风险

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• 下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）Ⅰ《证券公司监督管理条例》Ⅱ《公司债券承销业务规范》Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 同自营业务相比,下列不属于证券经纪业务特点的是（）

  A．客户资料的保密性 B．交易行为的自主性 C．交易方式的自由性 D．收益的不稳定性 E．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ F．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ G． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ H． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券自营业务与经纪业务相比较，首要的特点是（）

  A．风险的易控性 B．交易的优先性 C．收益的稳定性 D．决策的自主性

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