收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处以罚款
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按照《证券法》的规定，以协议方式收购上市公司时，达成协议后，（）必须在3日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所做出书面报告，并予以公告。
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甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。
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为保护投资者和目标公司合法权益，维护证券市场正常秩序，收购公司应当按照（）及其他法律和相关行政法规的规定，及时披露有关信息。
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《中华全国总工会关于进一步推行职工董事、职工监事制度的意见》规定，公司工会在职工董事、职工监事制度的建立和执行过程中，未按照本条例规定履行职责的，由（）责令限期改正。
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某公司在其招股说明书中所列的募集资金用途为收购一条彩管生产线。股票发行上市后,该上市公司发现该项目市场前景欠佳,遂决定取消该项目,将所募资金用于其他项目。根据《中华人民共和国证券法》的规定,上述行为须经()
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客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者增减变动达到规定的比例时，应当履行信息报告、披露或者要约收购的义务。（）
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以下关于可交换公司债券换股的表述中，正确的有（）。 Ⅰ持有人按照约定条件交换股份时，发行人应从二级市场购买股份用以支付 Ⅱ持有人申请换股时，通过其托管证券公司向交易所发出换股指令 Ⅲ持有人有权选择部分换股，部分不换股 Ⅳ持有人因行使换股权利增持上市公司股份，进而导致拥有上市公司控股权的股东发生变化的，也应当履行《上市公司收购管理办法》规定的义务
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收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（） Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
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甲投资者收购一家股本总额为4．5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有（）。
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证券公司通过其（）合计持有一家上市公司股票及其权益的数量或者其增减变动达到规定的比例时，应当依法履行信息报告、披露或者要约收购义务。
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客户及其一致行动人通过普通证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。（）
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甲投资者收购一家股本总额为4.5亿元人民币的上市公司。下列关于该上市公司收购的法律后果的表述中，符合证券法律制度规定的有()。
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收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约、报送上市公司收购报告书等义务或者擅自变更收购要约的，责令改正，给予（ ）处分，并处以10万元以上30万元以下的罚款。
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在上市公司收购中，财务顾问的职责包括与收购人签订协议，在收购完成后（）内，持续督导收购人遵循法律、行政法规、中国证监会的规定、证券交易所规则、上市公司章程，依法行使股东权利，切实履行承诺或者相关约定。
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收购人未按照《证券法》规定履行上市公司发出收购要约等义务的，可采取的措施有（ ）。 Ⅰ．责令改正，给予警告 Ⅱ．对收购人处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ．收购人对其收购不得行使表决权 Ⅳ．对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
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根据《中华人民共和国证券法》的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）个月内不得转让。
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《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。
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根据证券法律制度的规定，相关投资者在一个上市公司拥有权益的股份达到或者超过30%且继续增持的，可以免于按照有关规定提出豁免（要约收购）申请，直接向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续的情形包括（）
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客户通过专用证券账户持有上市公司股份，或者通过专用证券账户和其他证券账户合并持有上市公司股份，发生应当履行公告、报告、要约收购等法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定义务的情形时，应当由（）履行相应义务。
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收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。（）
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《中华人民共和国证券法》从证券发行、信息披露、业务经营、从业人员管理、证券交易、上市公司收购六个方面规定了禁止性行为来加强对行业诚信建设。
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收购人虽不是上市公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排导致其拥有权益的股份达到或超过一个上市公司已发行股份的5％，未超过（）的，应当按照上市公司收购权益披露的有关规定办理。
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结算参与人未按时履行交收义务，证券登记结算公司无权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。 （）
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在定向资产管理业务的运作过程中，证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当按照《中华人民共和国反洗钱法》和相关规定履行报告义务。 ()此题为判断题(对，错)。
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