出于风险管理的需要,理财产品的内部监督部门和审计部门,应附属于理财产品的运营部门。( )
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《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定:个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在()情况。
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下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述中,不正确的是( )。
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理财计划的内部监督部门和审计部门应适时对理财计划的运营情况进行监督检查和审计,并直接向()报告。
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内部审计部门监督操作风险管理措施的贯彻落实情况,并确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下以及风险控制措施的( )和( )。
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下列关于个人理财业务管理部门内部调查监督的叙述,不正确的是( )。
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上,重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。
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内部审计部门监督操作风险管理措施的贯彻落实情况,并确保业务管理者将操作风险保持在可容忍的水平下以及风险控制措施的()和()。
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金融机构反洗钱合规管理部门可以承担内部审计监督的职责。
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商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度,内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷,按照规定报告路线及时报告()。
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商业银行个人理财业务管理部门应当配备必要的人员,对本行从事个人理财顾问服务的( )等进行内部调查和监督。
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了保证独立性,商业银行风险管理/法律/合规部门不需要接受内部审计部门的审计。。
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商业银行内部监督部门应向()提供独立的综合理财业务风险管理评估报告。
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银行应定期审查其风险计量、监督与控制部门。原则上,该项工作应由内部审计师负责,无内部审计师的银行,可以将风险计量、监督与控制部门交给外部审计师审查。()
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,应重点检查()。
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《商业银行个人理财业务风险管理指引》规定,商业银行个人理财业务管理部门,应对本行从事个人理财顾问服务的业务人员进行内部调查和监督,其具体内容包括()
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商业银行在进行大规模系统开发时,不需要信息科技风险管理部门和内部审计部门的参与。()
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()负责向监督管理部门提交申请开办理财类业务所需要的各类文件和资料,完成理财类业务开办资格和业务准入手续的各项申报工作。
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理财计划的内部监督部门和审计部门应当独立于理财计划的运营部门()
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本行内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门均应承担内控监督职责()
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个人理财业务管理部门的内部调查监督,重点是()
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商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()于业务部门的绩效考评方式,以利于其有效履行内部控制管理和监督职能
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首席风险官和内部审计部门在审计事项结束后,不需要向董事会和高级管理层主要负责人报送的是()
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内部控制部门对本银行内部审计工作进行监督,有权要求董事会和高级管理层提供审计方面的相关信息。()
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公司各级监察、审计等监督部门根据职责对物资采购实施监督。各级要加强内部监督管理,积极主动接受监察、审计等部门的监督()
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