证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。
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目前，证券公司启动证券经纪人制度的，应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
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为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度
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证券公司应当建立健全（），采取技术手段，对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，发现异常情况的，立即查明原因并按照规定处理。
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《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（ ）。
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证券经纪人应当遵守自律组织的有关自律管理规定。
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证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力相适应，不需与证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应。（）
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取得证券经纪人证书后，证券经纪人方可执业。证券经纪人应当在执业过程中向客户出示证券经纪人证书，明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的（）从事客户招揽和客户服务等活动。
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证监会在其2010年《投资顾问业务暂行规定》中，把（）作为证券公司有偿专业化服务的重要内容之一，有效地推动了证券公司的经纪业务转型。
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证券经纪人应当遵守证券公司从业人员的管理规定，其在证券公司授权范围内的行为，由（ ）依法承担相应的法律责任。
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按照《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人及证券营销人员不得有下列禁止性行为（）。
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英国金融服务监管局规定，证券经纪商应当向客户披露佣金中证券经纪和研究服务支出的金额和比例。（）
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（ ），中国证监会发布《证券经纪人管理暂行规定》。
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我国《证券公司监督管理条例》规定，从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以（）的名义单独立户管理。
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证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制、科学合理的证券经纪人绩效考核制度以及证券经纪人档案，加强对证券经纪人的日常管理。（）
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证券公司应当在每年1月31日之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括（）
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下对证券经纪人的表述错误的是（）。
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证券公司应当在（ ）后，按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖公司公章，颁发给证券经纪人
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证券公司向上交所申请股票质押回购交易权限，应当提交的材料有（）。 Ⅰ.业务申请书 Ⅱ.证券经纪、证券自营业务资格证明文件 Ⅲ.业务和技术系统准备情况说明 Ⅳ.业务方案和内部管理规定等相关文件
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在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。 Ⅰ.《证券公司监督管理条例》 Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 Ⅲ.《证券法》 Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》
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证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司与证券经纪人之间为委托代理关系。（)
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根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为（)。
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证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。
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按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，其客户的交易结算资金应当存放在（)，以每个客户的名义单独立户管理。
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