合格投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户()个工作日内将开户情况向国家外汇局备案。
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基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者在同时具有合格境外机构投资者托管人资格和银行间债券市场结算代理人资格的境内商业银行开立的专用存款账户,可以用于()的资金结算。
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证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。()
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以( )的罚款。
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证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
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根据证券登记结算公司《结算备付金管理办法》,结算参与人申请开立资金交收账户时,应当提交( )等资料。 Ⅰ.结算参与人资格证书 Ⅱ.开立资金交收账户申请表 Ⅲ.资金交收账户印鉴卡 Ⅳ.委托代理人身份证明及复印件
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证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收。()
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《证券账户管理规则》规定,中国证券登记结算有限责任公司对证券账户实施统一管理,投资者证券账户由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司及中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构负责开立。()
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合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。()
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证券登记结算机构应当按照规定以()为投资者开立证券账户。
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我国《证券法》规定:“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以()的罚款。”
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证券登记结算机构受证券发行人委托以证券形式分派投资收益的,应当将分派的证券记录在证券公司()内,并相应变更客户信用证券账户的明细数据。
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投资者在申购或赎回ETF时,申购或赎回参与券商可按照( )的标准收取佣金,其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
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关于结算账户的开立、撤销,下列说法中正确的有( )。 Ⅰ.证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格.并开立结算账户 Ⅱ.结算系统参与人停止资金结算业务后,应在结清与证券登记结算公司的债权、债务后,申请撤销结算账户 Ⅲ.结算系统参与人名称或其结算账户.清算路径内容发生变更时.需重新开立新的结算账户 Ⅳ.结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户.一个资金交收账户.一个指定收款账户
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在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
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合格境外机构投资者以自身名义开立的人民币特殊账户和证券登记结算机构以自身名义开立的人民币结算资金账户应纳入()管理,不得支取现金。
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设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。 Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元 Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施 Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件
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中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.商业银行 Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司境外8股结算会员 Ⅳ.证券交易所
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在( )下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。
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合格投资者应当委托托管人向中证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户,申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。 ()
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根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定,中国结算公司对证券账户实施统一管理,中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构为投资者开立证券账户。()
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在合格境外机构投资者从事中国内地证券投资业务中,在内地的托管人应当()。Ⅰ.办理合格投资者的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算业务Ⅱ.保管合格投资者托管的全部资产Ⅲ.监督合格投资者的投资运作Ⅳ.委托内地的证券公司,进行内地证券投资管理
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下列关于证券公司经纪业务中的风险防范和控制措施的说法,正确的有()。 Ⅰ、证券登记结算机构应当与证券交易所相互配合,建立证券市场系统性风险的防范制度 Ⅱ、证券结算互保金的筹集、使用、管理和补缴办法,由证券协会在业务规则中规定 Ⅲ、证券登记结算机构应当对质押式回购实行质押品保管库制度,将结算参与人提交的用于融资回购担保的质押券转移到质押品保管库 Ⅳ、证券登记结算机构应当按照结算风险共担的原则,组织结算参与人建立证券结算互保金,用于在结算参与人交收违约时保障交收的连续进行
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办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由()等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ.获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司
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单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券()等手续