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下列关于独立董事的职责说法不正确的有()
A . 人事管理角色要求其为企业的战略成功做出贡献，从而保护股东的利益
B . 战略角色要求他们代表股东的利益，并致力于消除因代理问题使股东价值降低的可能性
C . 风险角色要求独立董事应当确保企业设有充分的内部控制系统和风险管理系统
D . 监督或绩效角色是指独立董事应对董事会执行成员管理的有关责任进行监督
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关于商业银行的说法，正确的有（）。
A . 商业银行的前身是货币经营业
B . 商业银行的资本只能是普通股
C . 现代商业银行拥有货币发行权
D . 商业银行的传统存款业务是被动负债
E . 商业银行主要以增加负债来扩张资本
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下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.设有董事会 Ⅱ.设有股东大会 Ⅲ.拥有法人资格 Ⅳ.直接进行基金资产的运作
A . Ⅱ、Ⅲ
B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C . Ⅲ、Ⅳ
D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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企业应当在董事会下设立审计委员会。下列各项中，关于审计委员会履行职责的方式的说法正确的有（
）。
A . 审计委员会成员之间的不同意见如无法内部调解，应提请董事会解决
B . 审计委员会应每年至少与外聘及内部审计师会面一次，讨论与审计相关的事宜，管理层也必须出席
C . 审计委员会的任务不会因企业的规模、复杂性及风险状况而有所不同
D . 建议审计委员会每年至少举行三次会议，并于审计周期的主要日期举行
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董事会是银行公司治理的组织架构之一，下列关于董事会的说法正确的有（）。
A . 董事会例会每月应至少召开一次
B . 独立董事是指在商业银行不担任经营管理职务的董事
C . 董事会会议应当有商业银行全体董事过半数出席方可举行
D . 商业银行董事长和行长应当分设
E . 董事会临时会议的召开程序由商业银行章程规定
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下列关于股份有限公司董事会的说法中，正确的有（）。
A . A．董事会每年度至少召开2次会议
B . B．董事会每次会议应当于会议召开15日前通知全体董事和监事
C . C．董事会决议的表决实行－人－票
D . D．代表1／10以上表决权的股东，1／3以上董事或监事会，可提议召开临时董事会
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下列关于董事会、监事会的说法中，正确的有（）
A . 有限公司设董事会的，其成员为3人至13人。股东人数较少或者规模较小的有限公司，可以设1名执行董事，不设董事会
B . 两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限公司，其董事会成员中应当有公司职工代表
C . 董事会设董事长1人，可以设副董事长
D . 有限公司设监事会，其成员不得少于5人
E . 监事会应当包括股东代表和适当比例的职工代表，职工代表的比例不得低于1/3，具体比例由公司章程规定
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下列关于商业银行监事会的说法正确的有()。
A . 为保证监事会的独立性，监事必须是由股东大会选举的外部监事
B . 注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，外部监事的人数不得少于3人
C . 监事会可以对银行经营业务、会计事务、董事会滥用职权的行为进行监督
D . 监事会对董事会负责，负责具体执行董事会的决策
E . 监事会是与董事会并列的监督机关，代表股东大会行使监督职能
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关于银行董事会和高级管理层对利率风险监控的责任，下列说法正确的是（）
A . 董事会应审批有关利率风险管理的战略和政策，并确保高级管理层采取必要的步骤，按既定战略和政策，监测和控制这些风险
B . 董事会必须确保银行有效地管理其业务结构和承担的利率风险，确保银行为控制和限制这些风险制定适当政策和程序
C . 银行应定期向董事会报告利率风险头寸，以便董事会按照其关于银行可承受风险大小的指引，来评估此类风险的监测与控制情况
D . 高级管理层应确保银行具备管理其长期与日常利率风险的适当政策与程序，并要确保在管理与控制该风险方面，有明确的授权与责任分工
E . 董事会应确保银行具有足够的资源来评估和控制利率风险
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下列关于商业银行的说法中，正确的有（）。
A . 商业银行能够吸收公众存款
B . 商业银行能够发放贷款
C . 商业银行能够办理结算
D . 商业银行在银行体系中占有重要的地位
E . 商业银行以盈利为主要经营目标
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下列关于公司董事会的说法中，正确的有（ ）。
A . 向监事会负责并报告工作
B . 任期不得超过3年
C . 任期不得超过2届
D . 是公司的权力机构
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关于商业银行资金业务，下列说法正确的有（）。
A . A.前台交易与后台结算分离
B . B.未经上级机构批准，下级机构不得开展任何资金交易
C . C.自营业务与代客业务分离
D . D.资金交易员上岗前应当取得相应资格
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下列关于董事会的说法中，正确的有（ ）。
A . 董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理，承担商业银行经营和管理的最终责任
B . 为保证董事会的独立性，董事会中应有一定数目的非执行董事
C . 注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，独立董事人数不得少于5人
D . 董事会是股东大会的业务执行机关，对股东大会负责
E . 董事会是对银行业务活动及会计事务等进行监督的机构
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下列关于独立董事职责的说法中，不正确的有（）。
A . 人事管理角色要求其为企业的战略成功做出贡献，从而保护股东的利益
B . 战略角色要求他们代表股东的利益，并致力于消除因代理问题使股东价值降低的可能性
C . 风险角色要求独立董事应当确保企业设有充分的内部控制系统和风险管理系统
D . 监督或绩效角色是指独立董事应对董事会执行成员管理的有关责任进行监督
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下列关于商业银行风险的说法，正确的有（）。
A . 某法人客户由于破产而不能归还贷款，这反映了银行的流动性风险
B . 美元贬值使得银行的资产价值下降，这反映了银行的国别风险
C . 由于短期内取款额度的迅速增加使得银行不得不以低价抛售部分持有的债券，这反映了银行的信用风险
D . 央行提高法定准备金比率，降低了银行的贷款规模和盈利水平，这反映了银行的监管风险
E . 结算系统发生故障导致结算失败，造成交易成本上升，这反映了银行的操作风险
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下列关于商业银行授信的说法，正确的有（）。
A . 各商业银行应建立对客户授信的报告、统计、监督制度
B . 各行不同业务部门和分支机构同一地区及同一客户的授信额度之和不得超过全行对该地区及客户的最高授信额度
C . 各行不同业务部门和分支机构同一地区及同一客户的授信额度之和可以小于全行对该地区及客户的最高授信额度
D . 各行不同业务部门和分支机构同一地区及同一客户的授信额度之和可以超过全行对该地区及客户的最高授信额度
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下列关于不设监事会的监事的职权的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．可以检查公司财务
Ⅱ．可以罢免公司董事
Ⅲ．可以向董事会会议提出提案
Ⅳ．可以监督高级管理人员执行公司职务的行为
A . Ⅰ.Ⅳ
B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ
C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ
D . Ⅰ.Ⅲ
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下列关于商业银行监事会的说法，正确的有（）。
A . 为保证监事会的独立性，监事必须是由股东大会选举的外部监事
B . 监事会例会每年至少应当召开四次
C . 监事会可以对银行经营业务、会计事务、董事会滥用职权的行为进行监督
D . 监事会对董事会负责，负责具体执行董事会的决策
E . 监事会是与董事会并列的监督机关，代表股东大会行使监督职能
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下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（ ）。
Ⅰ．每年至少召开一次会议
Ⅱ．应当于每年下半年召开会议
Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议
Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议
A . Ⅰ.Ⅱ
B . Ⅱ. Ⅲ
C . Ⅲ .Ⅳ
D . Ⅰ. Ⅳ
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下列关于董事会的说法中，正确的有（ ）。
A . 董事会负责银行和业务经营活动的指挥与管理，承担商业银行经营和管理的最终责任
B . 为保证董事会的独立性，董事会中应有一定数目的非执行董事
C . 注册资本在10亿元人民币以上的商业银行，独立董事人数不得少于5人
D . 董事会是股东大会的业务执行机关，对股东大会负责
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关于商业银行贷款业务，下列说法正确的有（）。
A . 上级领导机关强令其提供担保的，商业银行无权拒绝
B . 借款人应当按期归还贷款的本金和利息
C . 对同一借款人的贷款余额与商业银行资本余额的比例不得超过10％
D . 商业银行可以向关系人发放信用贷款
E . 商业银行不得向任何人发放信用贷款
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关于期货公司拟更换董事长，以下说法中正确的有（）。 查看材料
A．王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
B．应当既书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
C．王某不能同时兼任董事长、总经理
D．应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
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下列关于独立董事的说法正确的有（）。
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此题为多项选择题。
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下列关于风险控制计划的说法，不正确的是（)。A．商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是
下列关于风险控制计划的说法，不正确的是()。
A．商业银行的董事会和高级管理层应慎重决定商业银行是否销售以及销售哪些类型的理财计划
B．商业银行应明确每个理财计划所能承受的风险程度
C．商业银行设立的可承受的风险程度是定性指标
D．商业银行应明确划分相关部门或人员在理财计划风险管理方面的权限与责任
