证券公司从事证券资产管理业务融资融券业务，应当按照规定编制对账单，按（）寄送客户，证券公司与客户就对账单送交时间或者方式另有约定的从其约定。

相似题目

• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

  A . A．岗位分离 B . B．合法合规 C . C．独立运行 D . D．集中管理

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• 《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（　　）。

  A . 战略委员会 B . 审计委员会 C . 风险控制委员会 D . 薪酬与提名委员会

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• 深圳证券交易所会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行（交易所另有规定的除外）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

  A . A．独立运行原则 B . B．集中管理原则 C . C．合法合规原则 D . D．岗位分离原则

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• 证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.操作流程 Ⅳ.风险识别、评估与控制体系

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

  A . 实名信用证券账户 B . 实名信用资金账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。

  A . 融资融券业务资格申请书 B . 股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议 C . 融资融券业务方案 D . 内部管理制度文本

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• 开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 从事融资融券业务的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

  A . 合法合规原则 B . 集中管理原则 C . 独立运行原则 D . 岗位分离原则

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• 证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，（ ）寄送客户。

  A . 按日 B . 按月 C . 按年 D . 按对

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• 开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

  A . A．必须经证监会和人民银行的批准 B . B．证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部 C . C．遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定 D . D．证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

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• 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单，该对账单应按（）寄送客户。

  A . 周 B . 月 C . 季度 D . 年

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• 根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（ ）。 I.收入状况 II.风险偏好 III.身份 IV.证券投资经验

  A . III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当了解客户的（）。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.身份 Ⅳ.证券投资经验

  A . Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 证券公司应当建立融资融券业务的决策与投权体系。()负责制定融资融券业务的基本管理制度,确定融资融券业务的总规模。

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• 证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。 （）

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• 证券公司在交易所从事融资融券业务应当按交易所规定使用融资融券专用交易单元（上交所）或按指定交易的要求指定交易单元（深交所）进行。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3111001-3114000/f98cf1316c66e145f176809b2146afb1.gif' /> 此题为多项选择题。

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