规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办，原则上在收到送审资料之日起（）内完成合规审核工作

相似题目

• 救生艇厂商送审其开发的某型封闭式玻璃钢机动救生艇的图纸和技术文件，其中提到该型救生艇可兼作救助艇。在送审资料所列出的救生艇属具中包括下列几项。请问根据《国际救生设备规则》（LSACode），其中哪一项并不要求于救助艇？（）

  A . 海锚 B . 食品和饮用淡水 C . 系有长度不小于30m浮索的可浮救生环 D . 雷达反射器

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• 商业银行合规风险管理指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风险。

  A . 法律制裁 B . 监管处罚 C . 重大财务损失 D . 声誉损失

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• （）是国务院各组成部门根据法律和行政法规等在本部门权限范围内制定的规范性文件的总和。

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• 证券经纪业务的（）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 当公文文稿的内容涉及与其他不相隶属机关或部门的职权范围，需征得其同意或配合时所进行的协商活动，称为：（）。

  A . 协商 B . 商议 C . 磋商 D . 会商

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• 证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。()

  A . 正确 B . 错误

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• 谁应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责（）。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 高级管理层 D . 外包业务部门

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• 人民警察活动准则所涉及的内容包括（）。

  A . 忠于职守 B . 清正廉洁 C . 纪律严明，服从命令 D . 严格执法

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• （）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。

  A . 董事会 B . 监事会 C . 高级管理层 D . 合规负责人

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• （）应对合规管理部门工作的外包遵循法律、规则和准则负责。

  A . 董事会 B . 高级管理层 C . 合规负责人 D . 内部审计部门

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• 规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（ ）的风险。

  A . A、法律制裁 B . B、监管处罚 C . C、重大财务损失 D . D、声誉损失

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• 有下列情形之一的，法律与合规部门应当将制度送审稿退回制度主办部门并说明理由（）。

  A . 制度主要内容与现行法律、行政法规、规章、监管部门的有关规定以及兴业银行相关制度相抵触的 B . 制定制度的基本条件尚未成熟的 C . 简单重复现行法律、行政法规、规章、监管部门有关规定以及兴业银行制度内容的 D . 制度的结构和内容存在重大缺陷的；制度主办部门未会商相关部门的

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• 证券经纪业务的（ ）主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  A . 合规风险 B . 管理风险 C . 政策风险 D . 技术风险

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• 某工程的施工图设计文件未按规定送审就擅自施工，对此应承担法律责任的是（）。

  A . 建设单位 B . 设计单位 C . 施工单位 D . 监理单位

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• 根据内容所涉及的范围，研究报告可区分为（）

  A . 普通研究报告和学术性研究报告 B . 描述性研究和解释性研究报告 C . 定性研究报告和定量研究报告 D . 综合性研究和专题性研究报告

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• 《关于进一步完善咨询投诉异常工单升级管控规则的通知》文件要求逾限工单升级方式为：系统根据规

  是 否

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• 供电企业对用户送审的受电工程设计文件和有关资料，应根据本规则的有关规定进行审核。审核的时间，对高压供电的用户最长不超过一个月;对低压供电的用户最长不超过十五天。（)

  是 否

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• 规范性文件起草部门向制定机关报送规范性文件送审稿时，应当报送下列哪些材料？（)

  A．规范性文件送审稿 B．起草说明 C．规范性文件制定的依据 D．征求意见和制度廉洁性评估的有关材料

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• 证券经纪业务的（）主要指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁被采取监管措施。

  A. 合规风险 B. 管理风险 C. 政策风险 D. 技术风险

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• 请复述动车组运规如下条款内容：第46条，涉及动车所班组设置要求

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• 外规内化工作应按照监管部门时限要求完成。如监管部门未明确要求时限的，主办部门在收到外规后，应根据管理需要及时完成，完成时间原则上不得超过收文后（）月，如外规涉及内容较广或系统改造的，可酌情延长至（）月

  A．1个,3个 B．3个,6个 C．半个,1个 D．2个，3个

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• 合规部门根据送审文件所涉及法律、规则、准则的范围、内容等确定审核时间。紧急业务特事特办，原则上在收到送审资料之日起（）个工作日内完成合规审核工作

  A．3 B．5 C．7 D．10

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• 稽查部门实施稽查、送审、、审批、执行过程中形成的文件材料，应当归入稽查作业类档案（）

  A．审核 B．核准 C．审查 D．以上均需

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• 某高校新生小张在自学法理学知识后，对我国《物权法》进行了分析，并写了以下四点学习体会：①《物权法》是由全国人大制定的法律文件，从法律渊源的角度分析，该法应属于我国的根本法。②《物权法》所调整的对象是平等主体的财产关系，所以物权法属于民商法部门。③《物权法》第十条第二款规定：“国家对不动产实行统一登记制度。统一登记的范围、登记机构和登记办法，由法律、行政法规规定。”从法律规则的角度理解，该条规定属于准用性法律准则（规范）。④原建设部在《物权法》生效后制定和出台的《房屋登记办法》是行政法规。

  请指出小张观点中的错误之处，并运用法理学知识和原理阐述理由，对错误的观点进行改正。

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