一家银行的合规负责人在执行加强版的监控流程之后发现了一些不正常的交易活动，显示可能存在贩卖人口的行为。下列哪一项交易需要立即展开额外的审查程序？（）

相似题目

• 在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设等多个方面，有针对性地开展工作。

  A . 标本兼治，重在治本 B . 查防结合，重在防范 C . 改革管理并重，重在加强内控 D . 统一安排，全面部署

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• （）负责监督邮政银行合规政策的执行情况，评价邮政银行合规管理的适当性和有效性，将监督评价结果报告董事会

  A . 内部审计部门 B . 纪检监察部 C . 法律合规部 D . 风险管理部

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• 在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

  A . 合规风险应对 B . 合规风险识别 C . 合规风险评估和测试 D . 合规风险监控

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• 我们在前期的监测和检查中发现了大量对监管要求不落实或落实不到位的现象，这非常危险！这不仅是对监管工作的不配合，更是对你们自己的不负责！下步，我局将加强对银行业机构案件防控工作的（）。

  A . A、监督 B . B、考核 C . C、检查 D . D、审查

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• 银行业金融机构应建立内部监督管理机制，制定（）等方面的管理细则、操作流程，确保理财业务的合规性和客户投诉处理机制的有效执行。

  A . 理财业务投资管理 B . 风险控制 C . 应急处理 D . 客户投诉处理

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• 某钢铁厂欠某银行600万元贷款，到期没有归还。该银行在清收中发现，钢铁厂已完全丧失还款能力，也无可供执行的财产。但是，银行经过调查发现，钢铁厂有一笔被某建筑公司拖欠已久的220万元到期货款，且该建筑公司具有一定的支付能力，但不知何种原因钢铁厂一直没有起诉该公司。银行经过分析后决定，对建筑公司提起代位权诉讼。在诉讼请求得到法院判决认可之后，银行启动了针对建筑公司的强制执行程序。与此同时，钢铁厂申请法院启动了破产程序。根据企业破产法律制度的规定，下列关于本案处理程序的表述中，正确的是（ ）。

  A . 在法院受理钢铁厂破产申请的情况下，建筑公司应当向破产管理人清偿债务 B . 在强制执行程序已经启动的情况下，即使法院已经受理破产申请，强制执行程序也不能中止 C . 强制执行程序应当中止，银行应当向人民法院申报相关债权 D . 强制执行程序应当中止，银行持法院判决直接要求管理人以债务人财产清偿

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• 根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。

  A . 银行及其员工 B . 银行的高级管理层 C . 银行的员工 D . 银行的各级管理层

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• 各级行内控合规部门通过ICCS对本级行检查计划执行情况进行动态跟踪和全流程管理，对（）等突出问题进行重点监控。

  A . 未按照主子项目归属关系立项 B . 未实时录入检查工作日记和底稿 C . 项目立项不及时 D . 检查项目未及时收工

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• 在交通银行一般流动资金贷款业务中，贷款发放后，（）负责做好信贷业务用途监控流程。

  A . 授信经营部门 B . 分行放款中心 C . 网点营运部门 D . 分行贷款审批部门

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• 理财资金所投资信贷资产的贷后管理由（）负责，具体操作按照民生银行最新发布的理财业务资产监控管理办法和操作流程中融资类理财项目的相关规定执行。

  A . 经营机构 B . 总行 C . 信托公司 D . 证券公司

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• 根据中国民生银行员工违规违纪行为处分办法，审计、法律合规、资产监控等具有检查、管理、监督职能的部门或业务管理部门在监督、检查过程中发现的违规违纪行为，应当在（）个工作日内向问责委员会提出问责建议。

  A . A.10 B . B.25 C . C.20 D . D.30

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• 在某次战争之后，列强欣喜若狂，声称“第二次发现了中国”。英国一家报纸评论道：“中国为东方一团大物，势已动摇„„今欧洲之人，虽田夫野老，无不以瓜分中国为言者。”这次战争是（）

  A . 鸦片战争 B . 第二次鸦片战争 C . 甲午中日战争 D . 八国联军侵华战争

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• 在我国银行保险规模不断扩大、影响不断加强的发展阶段，也出现了销售误导等问题，造成了一定的负面影响。为解决相应的问题，监管部门出台了相应的法律、法规等，其中《中国银监会关于进一步加强商业银行代理保险业务合规销售与风险管理的通知》（简称“90号文”），很大程度上改变了银行保险市场的发展格局，标志银行保险进入转型发展时期。

  A . 正确 B . 错误

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• 某银行的一家营业部发现每天在其公告的营业时间最后20分钟已经没有客户办理业务了，这种情况下其部门负责人可以提前停止营业。()

  A . 正确 B . 错误

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• 中国银行业监督管理委员会成立以来，以防风险为着眼点，从防风险的角度加强合规监管，使风险监管与合规监管更好的结合，监管方式和手段发生了重大转变，主要表现在（）

  A . 初步建立银行业审慎监管法律新框架 B . 根据我国银行业发展现状，确立了“准确分类－充足拨备－做实利润－资本充足率达标”的持续监管思路 C . 围绕金融运行中的重点问题，积极开展对商业银行经营合规性检查 D . 逐步建立对商业银行的监管评级体系 E . 改进被监管机构信息披露的内容和质量 F . 建立和监管合作机制

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• TRIZ加强版的流程在解决方案模型上增加了什么方法?()

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• 财政部门和社会保险行政部门应逐级汇总上报预算执行情况，并加强基金运行监控，发现问题及时处置。（)

  是 否

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• 某施工项目钢筋混凝土施工过程中监理人员发现，按合同约定由建设单位负责采购的一批钢筋虽供货方提供了质量合格证，但在使用前的抽检试验中材料检验不合格，故向项目部提出加强材料的验收和复验管理，项目部采取措施，强调加强材料的验收和复验管理，并规范相应流程和责任制。

  机电设备按供货合同，应由有关各方（公司设材部、机电部、项目部、业主方（监理））有关人员在()进行开箱验收。 A.仓库入口 B.规定地点 C.卸货地点 D.试车地点 现场材料数量验收一般采取点数、检斤、检尺的方法，对分批进场的要作好分次验收记录，对超过磅差的应()。 A.重新过磅 B.进行记录 C.通知有关部门处理 D.继续积累记录 所有进场材料按规定需()的，由项目部根据分工进行取样复验。 A.进场 B.复验 C.检查 D.入库 砂石料验收时，采取每车验收，根据所测运输车辆的实际尺寸按其()进行检测验收。 A.自然密度 B.干密度 C.体积密度 D.堆积密度 钢筋验收的方法有检斤和检尺。所谓检斤，就是按物资的实际重量验收。供应商在将钢材送到现场前进行过磅。现场验收人员可以采取去磅房监磅，按实际数量结算。也可采取现场复磅，一般采用电子秤在现场复磅。二者之间的磅差不超过()。 A.±3‰ B.±3% C.±5‰ D.±5% 通用水泥外观质量检验内容有破损、结块()等。 A.杂质 B.时效 C.粒度 D.细度 进口材料设备按照国家有关规定进行()后，按有关规定进行质量验证。 A.报关 B.商检 C.检疫 D.复验 E.出关 进入施工现场的各种材料、半成品、构配件都必须有由供应商提供的相应质量保证资料。主要有()，且都必须盖有生产单位或供货单位的红章并标明出厂日期、生产批号或产品编号。 A.生产许可证（或使用许可证） B.调拨单 C.产品合格证 D.质量证明书（或质量试验报告） E.调拨单 请帮忙给出每个问题的正确答案和分析，谢谢！

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• 一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

  A．允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险 B．通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通 C．向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告 D．通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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• 自助设备、自助银行清机、加钞须严格执行（）操作流程，并在视频监控下完成

  A．双人作业 B．单人作业 C．分工作业 D．自助作业

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• 单选：一家银行为外国金融机构保留了一些美元的代理账户。在对外国银行A所拥有的美元账户账户进行例行审查后，许多交易似乎是由外国银行B在该账户的预期活动之外发起的。这些交易看来可疑，并由合规专员提出可疑交易报告。执行人员应该采取哪一步？（）

  A．允许外国银行A维持其美元代理账户，通知高级管理层的洗钱风险 B．通知外国银行A，发现并寻找相关文件来支持该银行与一个愿意合作的伙伴，外国银行B在活动中串通 C．向外国银行A和外国银行管辖区的适当税务机关提交报告 D．通知替外国银行A和外国银行B维护的美元账户的其他美国金融机构关闭该活动

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• 严格执行合规制度，加强对重点流程的监督检查，确保生产经营过程中照章办事、按章操作属于加强环节的合规管理（）

  A．制度制定 B．经营决策 C．生产运营 D．市场营销

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• 在某次战争之后，列强欣喜若狂，声称“第二次发现了中国”。英国一家报纸评论道：“中国为东方一团大物，势已动摇……今欧洲之人，虽田夫野老，无不以瓜分中国为言者。”这次战争是（）

  A．**战争 B．第二次**战争 C．八国联军侵华战争 D．甲午中日战争

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• 上饶银行各支行的费用管理实行行长负责制，在费用使用流程中要实时监控，其费用的报批和费用报账只需各支行主要负责人签字同意（）

  是 否

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