丁某在某证券公司营业部开立帐户，从事证券投资。某日，丁某发出以10万元价格卖出本帐户A公司股票1000股的指令，但由于该营业部内交易员小王操作不慎，将丁卖出指令敲成买入，以每股10元的价格为丁某购入A公司股票1000股，当日该股票收盘价是10.20元。并且由于丁某账面资金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该股即下跌，开盘价为9.8元，最高价为10.18元，收盘价为9.75元，交易员小王在10.15元卖出1000股A公司股票后，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 问： （1）该案中小王有哪些违反《证券法》的行为？小王应直接承担相应的责任吗？为什么？ （2）丁某应向谁索赔？从《证券法》角度看，他的索赔依据是什么？
相似题目
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客户的资金账户应当在证券营业部现场开立。（）
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目前我行在中国证券登记结算中心（中登）开立的保证金帐户金额为（）。
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证券公司及其证券营业部在存管银行开立的“客户交易结算资金专用存款账户”（）。
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户注册资料查询 Ⅳ.证券账户注销
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在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（）等内容。 Ⅰ.证券账户的开立 Ⅱ.证券账户信息变更 Ⅲ.证券账户查询 Ⅳ.证券账户注销
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在采用与储蓄存款挂钩的方式认购新股时，可以不需要先到证券登记机构开立证券帐户。
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证券公司办理经纪业务，必须为客户分别开立证券和资金帐户。()
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证券交易所的会员单位都以（）名义在证券登记结算公司开立证券结算帐户。
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投资者在从事证券交易之前,必须向证券登记结算公司提供有关开户资料,开立证券账户后,才可以从事证券交易
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一个投资者可以在中融基金管理有限公司开立基金帐户数为（）。
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立人民币特殊帐户时应出具（）的批文。
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法人开立证券帐户应提供()。
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投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
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证券公司开立的下列存款帐户中，经办行可协助有权机关进行冻结扣划的是（）。
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投资者在与证券经纪商建立经纪关系过程中需在证券营业部开立证券交易（）。
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企业已在某银行开立了基本帐户，该单位还可以在其开户银行再开立（）帐户。
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下列关于证券营业部为客户开立资金账户的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则 Ⅱ.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 Ⅲ.可以与客户开立的各类证券账户、在指定商业银行开立的结算账户名称不一致 Ⅳ.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
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客户的资金账户应当在证券营业部非现场开立，证券账户应当在证券营业部或者证券登记结算机构现场开立，法律法规及中国证监会另有规定的从其规定。
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合格境外机构投资者在境内从事证券投资开立的人民币特殊帐户和人民币结算资金帐户纳入（）管理。
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投资者在从事证券交易之前，必须向证券交易所提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。（）
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证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（）。
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9 ．根据深圳证券交易所交易证券的托管制度，投资者在某证券营业部买人证券后，可以在国内任一证券营业部卖出该证券。 ()
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投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。 ()
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我国《证券法》规定，证券公司必须为客户分别开立证券和资金帐户。（)