农村中小金融机构的法律风险管理系统中，授权管理模块由以下哪些模块构成（）

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• 农村中小金融机构构建法律风险识别框架，进行法律风险识别过程中，以下（）是根据银行主要的经营管理活动识别法律风险。

  A . 通过对银行主要经营管理活动的梳理，发现每一项经营管理活动可能存在的法律风险 B . 通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险 C . 通过对不同的法律领域的梳理，发现不同领域内存在的法律风险 D . 通过对与银行相关的法律法规的梳理，发现不同法律法规中存在的法律风险

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• 法律风险管理能力评价的相关规定可知，法律风险只存在于于农村中小金融机构的各类经营活动中，机构的管理活动不会造成风险。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系建设的基本内容中，机制是体系中最小的构成单位。

  A . 正确 B . 错误

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）模块主要用于记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假，实现合同文本无纸化管理。

  A . 法律业务咨询 B . 案件立案申请 C . 合同台账 D . 案件跟踪

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• 农村中小金融机构绘制法律风险管理清单过程中，对公结算业务纠纷不包括以下（）

  A . 用章不规范 B . 存款冒领 C . 电汇业务撤销或抹帐 D . 假印章转款

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• 农村中小金融机构法律风险管理体制的改革与发展中，引入信息技术平台，创新法律风险防控技术和方法应做到（）

  A . 建立完善科学的法律风险指标 B . 加强系统建设，实现系统优化和法律风险防控的有机结合 C . 逐步将过程控制、日常监测、预警机制纳入法律风险防控体系 D . 不断提升农村中小金融机构法律风险管理系统化、专业化和标准化水平 E . 将法律专业人员排除在农村中小金融机构决策之外

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，法律风险分析模块的构成内容不包括以下（）

  A . 法律风险识别 B . 合同文本审查 C . 法律风险测评 D . 法律风险定性分析程序

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• 农村中小金融机构在法律风险管理实践中应培育法律风险管理的文化，法律风险管理文化一般不包括以下（）层次。

  A . 法律风险管理理念 B . 法律风险管理知识 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理组织

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• 开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临理财资金的使用与管理的法律风险。

  A . 理财服务人员使用带有诱惑性、误导性和承诺性的称谓以及易引发争议的模糊性语言 B . 农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益 C . 农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品 D . 农村中小金融机构未定期向投资者提供理财产品的对账单和财务报告

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）是常见问题库模块的主要功能。

  A . 对应常见的法律问题，维护到常见问题库中，方便员工查找 B . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假 C . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理 D . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息

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• 农村中小金融机构法律风险管理体系的环境建设中，以下（）代表着整个机构对法律风险管理总的态度和原则，代表着法律风险管理的目标方向。

  A . 法律风险管理战略 B . 法律风险管理的组织架构 C . 法律风险管理制度 D . 法律风险管理的操作流程

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• 法律风险处置中，农村中小金融机构根据业务性质、规模和复杂程度，以及法律风险管理水平，可选取以下哪些方法计提法律风险资本（）

  A . 基本指标法 B . 标准法 C . 高级计量法 D . 定性分析法 E . 归纳法

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• 农村中小金融机构外聘律师一律实行上报总行审批或按总行授权的额度审批，这体现法律风险管理部门选聘律师时坚持以下（）

  A . 效益原则 B . 逐级审批原则 C . 市场决定原则 D . 公开原则

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

  A . 法律风险管理部门 B . 业务经营部门 C . 董事会 D . 监事会

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）功能提供了针对整个机构制度文件的管理功能。

  A . 授权管理功能 B . 法律咨询功能 C . 外规管理功能 D . 内规管理功能

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下哪一项是授权申请模块的主要功能（）

  A . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理 B . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息，发起立案申请，进行流程审批 C . 填写授权事项发起授权申请流程，以工作流方式进行授权事项的审理与处理 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，控制实施评估模块的主要功能不包括以下（）

  A . 实现控制实施定期评估 B . 通过评估及时发现风险控制过程中存在的问题，提出改进意见 C . 确保在新的控制周期内更有效的实施法律风险控制计划 D . 记录合同使用情况、控制合同打印次数，严控合同造假

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• 在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险管理文化的导向功能体现在以下哪些方面（）

  A . 对银行高级管理层的思想和行为起导向作用 B . 对银行各个层级管理者的思想和行为起导向作用 C . 对银行员工的思想和行为起导向作用 D . 对整个银行的价值取向起导向作用 E . 对整个银行的经营管理起导向作用

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• 充分发挥外聘律师在法律风险管理中的作用，农村中小金融机构应做好以下（）工作。

  A . 正确处理好律师服务与机构经营管理的关系 B . 强化外聘律师参与机构事前风险防范 C . 在经营管理过程中实行权力大于制度、人情代替制度 D . 引入"风险代理"机制，积极发挥外聘律师的作用 E . 建立评审机制，强化对外聘律师的动态管理

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• 农村中小金融机构要将法律风险管理文化融入具体的法律事务管理工作中，发挥法律风险管理文化对农村中小金融机构改革与发展的保障作用，需做到的要求不包括以下（）

  A . 正确理解法律风险的性质和特征 B . 明确法律风险管理文化的核心理念 C . 加强法律风险培训，注重打造法律风险的信息交流平台 D . 把法律风险等同为诉讼风险

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• 农村中小金融机构的法律风险管理系统中，以下（）是合同文本审查模块的主要功能。

  A . 填写主诉案件或被诉案件信息及律师等相关信息，发起立案申请，进行流程审批 B . 将格式合同文本中的送审事项以工作流方式进行审批与处理，并限定合同打印次数，规范合同管理 C . 填写授权事项发起授权申请流程，以工作流方式进行授权事项的审理与处理 D . 对审批通过的案件进行跟踪处理，对案件的立案、审理、执行、结案过程进行详细跟踪记录

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• 在农村中小金融机构的法律风险管理实践中，法律风险文化教育能对银行整体和全体员工的价值及行为取向起到引导作用，这体现了法律风险管理文化的（）基本功能。

  A . 导向功能 B . 约束功能 C . 激励功能 D . 评价功能

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，监事会应履行的职责不包括（）

  A．监督法律风险管理体系的建立和运行 B．监督董事会、高级管理层是否履行了建立完善法律风险管理机制及其相关职责 C．审批及检查高级管理层有关法律风险的职责、权限及报告制度 D．对高级管理层执行法律风险管理政策的情况实施检查

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• 农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，高级管理层应承担的职责不包括（）

  A．全面负责组织实施由董事会批准的法律风险管理战略、管理政策、基本管理制度和董事会做出的关于法律风险管理的各项决定 B．确保本机构具备足够的人力、物力，建立合理的组织结构和管理信息系统来有效地管理法律风险 C．及时、全面了解法律风险管理水平及其管理状况，审议本机构法律风险管理报告，重大风险事故和风险事项应及时向董事会汇报 D．审批法律风险管理的战略、政策和程序，包括定义法律风险，确定可承受的法律风险水平、明确管理法律风险的方法

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