证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

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• 证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准有（）。

  A . 从事证券交易时间 B . 账户状态 C . 信誉状况 D . 资产状况

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（）。 Ⅰ.身份 Ⅱ.风险偏好 Ⅲ.证券投资经验 Ⅳ.财产与收入状况

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，明确约定下列事项中的（）。 Ⅰ.保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 Ⅱ.追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 Ⅲ.客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利 Ⅳ.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司应当与客户签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同，且该合同应由（）统一制定、保管和与客户签订。

  A . 证券公司 B . 证券交易所 C . 中国证券业协会 D . 中国证监会

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（ ）统一制定的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（ ）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司应当在与客户签订融资融券业务合同后，按照《证券公司融资融券业务管理办法》及证券登记结算机构有关规定，为客户开立（）。

  A . 实名信用证券账户 B . 实名信用资金账户 C . 客户信用交易担保资金账户 D . 客户信用交易担保证券账户

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（　　）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券交易所 B . 证监会 C . 证券业协会 D . 商务部

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入（）规定的必备条款的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。下列关于合同应载明的事项，说法正确的是（ ）。 I.约定融资融券特定的财产信托关系 II.约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式等 III.约定乙方强制平仓的各类情形、平仓开始与停止条件、平仓顺序等事项 IV.客户可以与2家或2家以上的证券公司签订融资融券合同

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有（　　）。 Ⅰ．制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序 Ⅱ．建立客户信用评估制度 Ⅲ．明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性 Ⅳ．记录和分析客户持仓品种及其交易情况

  A . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司应当按《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，包括（）。

  A . A．从事证券交易时间 B . B．基本资料状态 C . C．资产状况 D . D．投资风格及业绩

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订由（）统一制定的融资融券业务合同。

  A . 证券公司 B . 中国证券业协会 C . 中国证券监督管理委员会 D . 证券交易所

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险控制能力。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

  A . 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B . 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C . 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D . 其他三项都包括

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• 证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。 Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程 Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构 Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率 Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 在融资融券业务的决策与授权体系下，业务决策机构负责（）。I制定融资融券业务的基本管理制度II制定融资融券业务操作流程Ⅲ．制定融资融券合同的标准文本IV确定对单一客户和单一证券的授信额度

  A．I、III、IV B．II、IV C．I、II、IV D．II、III

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• 证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息不含（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2655001-2658000/92916b585f0043ca62eb3349f79f7ed6.gif' />

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司与客户签订融资融券合同前，应当明确告知客户权利、义务及风险，特别是（)。

  A．A.关于融资、融券的利息(费用)的计算方式 B．B.关于客户清偿债务的方式 C．C.关于融资买入证券和融券卖出证券的权益处理 D．D.关于违约处置的风险控制安排

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• 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。①融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易②证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券

  A．②③ B．②④ C．③④ D．②③④

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• 证券公司融资融券业务的（）负责制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度

  A．业务执行部门 B．业务决策机构 C．分支机构 D．董事会

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