当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）

相似题目

• 以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

  A . 挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票 B . 投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报 C . 某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告 D . 父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D

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• 股票发生权益分派、公积金转增股本等情况，全国股转系统在权益登记日（记为T日）的（）日对该股票作除权除息处理。

  A . T B . T+1 C . T-1 D . T+2

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• 某挂牌公司的股票转让方式为做市转让，正常情况下，全国股转系统在每个转让日接受该股票限价申报及做市申报的时间段分别为（）。

  A . 9：15-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00 B . 9：15-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00 C . 9：25-11：30及13：00-15：00；9：15-11：30及13：00-15：00 D . 9：25-11：30及13：00-15：00；9：30-11：30及13：00-15：00

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• 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

  A . 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％ B . 丙证券公司，甲公司持有其10％ C . 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东 D . 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 挂牌公司出现下列情形之一的，全国股转公司对股票转让实行风险警示，在公司股票简称前加注标识并公告（）。

  A . 连续两年净利润为负 B . 最近一个会计年度的财务会计报告被出具否定意见或者无法表示意见的审计报告 C . 最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值 D . 全国股转公司规定的其他情形

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• 有下列哪些情形的，投资者及其一致行动人应当在该事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书，报送全国股转系统，同时通知该公众公司；自该事实发生之日起至披露后2日内，不得再行买卖该公众公司的股票？（）

  A . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10% B . 通过全国股转系统的做市方式、竞价方式进行证券转让，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的5% C . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的10%。 D . 通过协议方式，投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股份的5%。

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• 全国股转公司在发现股票价格异常波动、股票转让行为异常等涉嫌违法违规的情形时，可以采取（）等措施。

  A . 电话问询 B . 公告转让双方基本情况和转让相关信息 C . 强制摘牌 D . 向中国证监会报告

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• 挂牌公司股东A在公司发布年报前一日大量卖出所持公司股票，全国股转公司可以对其采取（）的自律监管措施。

  A . 提请中国证监会进行行政处罚 B . 给予警告并处罚款 C . 向中国证监会报告有关违法违规行为 D . 没收违法所得

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• 股票转让出现下列哪些情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。如果次一转让日无法披露，挂牌公司应当向全国股份转让系统公司申请股票暂停转让直至披露后恢复转让？（）

  A . 协议转让方式下，股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20% B . 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50% C . 做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过30% D . 全国股份转让系统公司认定的其他情形

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• 股票转让被全国股转公司认定为异常波动的，挂牌公司应当于（）披露异常波动公告。

  A . 次一股份转让日开盘前 B . 次一股份转让日 C . 两个股份转让日内 D . 三个转让日内

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• 针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）

  A . 电话问询 B . 要求提交书面承诺 C . 暂停转让 D . 限制证券账户交易

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• 全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。

  A . 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B . 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券 C . 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 D . 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票

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• 商业银行授信工作尽职调查人员在业务部门领导下行使尽职调查职能，调查应采取现场或非现场的方式进行。

  A . 正确 B . 错误

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• 上市公司股票交易价格因重大资产重组的市场传闻发生异常波动时，如相关事项存在不确定性，可以不履行信息披露义务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。

  A . 定向发行说明书 B . 主办券商定向发行推荐工作报告 C . 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 D . 股票发行情况报告书

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• 挂牌公司进行重大资产重组时，股票在全国股份转让系统公开转让的公众公司应当在证券暂停转让之日起（）个转让日内，向全国股转公司提交挂牌公司重大资产重组内幕信息知情人登记表。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。

  A . 某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B . 某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 C . 某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报 D . 股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

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• 当发生了突发公共卫生事件时，在进行现场流行病学调查的同时，还要采集有价值的是（）

  A . A、样品 B . B、物品 C . C、信息 D . D、证据

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 当重大事项正处于筹划阶段，虽然尚未触及应当履行首次披露义务的时点，但公司股票及其衍生品种交易已发生异常波动的，公司应当及时披露相关筹划情况和既有事实。（)

  是 否

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• 当施工现场作业人员发生（)时，必须在2小时内向事故发生所在地建设行政主管部门和卫生防疫部门报告，并应积极配合调查处理。

  A．安全事故 B．法定传染病 C．流行性感冒 D．食物中毒 E．急性职业中毒

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• 在筹划公众公司重大资产重组的阶段，交易各方初步达成实质性意向或者虽未达成实质性意向，但出现下列哪些情况时，公众公司应当及时向全国股份转让系统申请股票暂停转让（)。Ⅰ.相关信息已在媒体上传播Ⅱ.预计相关信息难以保密Ⅲ.公司股票转让出现异常波动Ⅳ.公司股票转让出现波动。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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