商业银行从事证券投资业务的目的主要是（）。

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• 金融机构业务是指以全球银行和（）金融机构客户为服务对象，运用银行自身资源，以获取综合效益为目的所从事的负债业务、资产业务和中间业务等业务活动的总称。

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• 农业银行对公业务客户部门客户经理岗位工作的人员，主要包括从事公司业务（含大客户、投资银行、小企业业务）、机构业务、代理保险业务、房地产业务、国际业务的人员外，还包括以下部门的人员（）。

  A . 托管业务 B . 农村产业金融业务 C . 结算与现金管理业务 D . 资产处置业务

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• 下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 人民银行依法对金融机构的信贷资产证券化业务活动实施监督管理。未经其批准，金融机构不得作为信贷资产证券化发起机构或者特定目的信托受托机构从事信贷资产证券化业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在证券市场上，投资银行所从事的多种证券业务的创新，不断推出创新的金融工具。在这个过程中，投资银行遵循的原则是（）。

  A . 分散风险 B . 保持最佳流动性 C . 稳健性 D . 保本性 E . 追求最大利益

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• 投资银行业务是主要从事（）

  A . 证券发行、承销、交易 B . 企业重组、兼并与收购 C . 投资分析、风险投资 D . 项目融资

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• 旅行社是一种有营利目的从事旅游业务的企业，那么它所从事的旅游业务主要是什么？

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• 商业性信用担保机构一般以企业、民间资本为主出资组建，主要特征是：公司制法人、商业化运作、以赢利为目的，但不兼营投资等其他商业性业务。

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行的资金运用以发放贷款，特别是以短期贷款为主，而非银行金融机构的资金运用主要是以从事非贷款的某一项金融业务为主，如保险、信托、证券、租赁等金融业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 英国的投资银行是全能银行形式，既从事投资银行业务，又从事商业银行。

  A . 正确 B . 错误

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• 在西方银行，直接或间接从事营销工作的人员主要包括客户经理、信贷人员、信贷分析员、贷款重组人员、系统分析员、信托人员、个人银行业务人员、证券分析和交易员、长远规划和企业收购专业人员、国际金融和企业发展专业人员、外汇交易人员以及投资银行业务人员等。其中（）是银行营销人员的主力。

  A . 客户经理 B . 信贷人员 C . 信贷分析员 D . 贷款重组人员

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• 商业银行的投资业务是指银行从事有价证券买卖的经营活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在西方银行，直接或间接从事营销工作的人员主要包括客户经理、信贷人员、信贷分析员、贷款重组人员、系统分析员、信托人员、个人银行业务人员、证券分析和交易员、长远规划和企业收购专业人员、国际金融和企业发展专业人员、外汇交易人员以及投资银行业务人员等。其中，客户经理是银行营销人员的()。

  A . A．主力 B . B．主流 C . C．主导 D . D．支柱

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• 银行从事股票投资业务是其证券投资业务的重要内容之一。

  A . 正确 B . 错误

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• 中央银行从事公开市场业务其目的是（）

  A . 赢利 B . 增加财政收入 C . 打击不法金融交易 D . 调节市场货币供应量、汇率等指标

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• 从我国的实践可以看出，混业经营对金融体系造成危害的，并不是商业银行从事证券投资业务，而是商业银行利用其从事证券业务的机构进行的信贷资金、同业拆借资金转移投机。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。()

  A . 正确 B . 错误

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• 商业银行办理证券投资业务的目的是（）。

  A . 提高流动性 B . 调节货币流通 C . 获取收益 D . 降低风险 E . 稳定金融市场

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• 商业银行从事基金托管业务，应当经（）核准，依法取得基金托管资格。未取得基金托管资格的商业银行，不得从事基金托管业务。（《证券投资基金托管资格管理办法》第2条）

  A . A、中国证监会 B . B、中国银监会 C . C、中国保监会 D . D、中国证监会、中国银监会

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• 从事证券投资基金业务，是商业银行表外业务的一项重要内容。国外商业银行主要从（）方面介入证券投资基金业务。

  A . 担任基金托管人 B . 担任基金管理人 C . 销售基金证券 D . 投资于基金证券

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• “卖者有责，买着自负”是银行理财业务的基本原则之一。该原则的主要目的，一方面是强化金融机构的责任，另一方面是防止投资者的（）风险，二者必须同时强调，不能偏废任何一方。

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• 商业银行的投资业务是指银行从事（ ）的经营活动。

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• 证券登记结算公司是以盈利为目的的,从事证券交易的登记、存管与结算业务的法人。

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• 下列人员中，属于应取得基金销售人员从业资格的有（）。Ⅰ.证券公司总部从事基金销售业务管理的人员Ⅱ.商业银行总行从事基金销售业务管理的人员Ⅲ.商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员Ⅳ.证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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