托管银行托管部的市场部门主要负责交易监督、内部风险控制。（）

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• 下列关于基金管理人和基金托管人的说法中，正确的是（）。①我国的基金管理人主要由依法设立并取得相应资格的商业银行担任②基金管理人负责进行基金会计核算并编制基金的财务会计报告③为保障投资者利益，各国都规定基金资产必须由托管机构来保管④基金托管人在基金运作中承担着交易监督、资金清算和会计核算等职能

  A . ①②③ B . ①②④ C . ②③④ D . ①②③④

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• ．客户委托资产应当交由（　　）等其他资产托管机构托管。 Ⅰ．负责客户交易结算资金存管的指定商业银行 Ⅱ．中国证券登记结算有限责任公司 Ⅲ．中国证监会指定的商业银行 Ⅳ．中国证监会认可的证券公司

  A . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 在各家银行针对大宗商品交易市场、专业化电子商务平台及电子商务交易市场的产品中，只有建行E商贸通提供（）功能，有效实现网上支付商户，会员资金托管。

  A . 银商清算 B . 虚拟账户管理 C . 出金 D . 入金

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• 中国证监会对基金托管银行的市场准入监管要求是（）。

  A . A．在办理基金的清算交割事宜中，是否能保证清算的及时、高效 B . B．是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会 C . C．只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDI1基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管 D . D．是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

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• 全国银行间市场买断式回购设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 托管银行要（）由托管人撰写内部监察稽核报告，向监管机构报告。

  A . 每星期 B . 每月 C . 每季度 D . 每年

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• 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（　　）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。

  A . 证券交易所 B . 中国证券业协会 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中央国债登记结算有限责任公司

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• 根据中国人民银行公告（2005）第15号，下列关于资产支持证券在银行间债券市场的登记、托管、交易和结算等有关事项的规定正确的有：（）

  A . 每期资产支持证券的实际发行额应不少于人民币5亿元 B . 同期各档次资产支持证券的实际发行额应不少于人民币2亿元 C . 资产支持证券应以非交易过户的方式在银行间债券市场交易流通 D . 资产支持证券的发起机构和受托机构不得认购、买卖其发起或发行的资产支持证券，但受托机构依据有关规定（或合同）进行提前赎回的除外资产支持证券应以现券买卖的方式在银行间债券市场交易流通

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 为控制基金参与银行间债券市场的信用风险，基金托管人应对基金管理人参与银行间同业拆借市场交易进行监督。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在私人银行推介产品监控管理中，资产托管部要注意防范合规风险、操作风险、法律风险和系统风险等。

  A . 正确 B . 错误

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• 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行间同业拆借市场交易的债券。

  A . 证券交易所 B . 中国证券业协会 C . 中国证券登记结算有限责任公司 D . 中央国债登记结算有限责任公司

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• 地方政府债券应当在中国国债登记结算有限公司进行集中登记、托管，债券发行结束后应当及时在全国银行间债券市场交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 私人银行推介产品监控管理中，资产托管部的职责有（）。

  A . 指导、监督、检查全行办理与产品有关的资产托管业务 B . 指导产品发起机构完成产品运营监控的档案、台账及相关报表统计工作 C . 定期对产品的运营风险作总体分析 D . 预警及处置方案的审定和督促落实工作

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• 电子银行部门（）是电子银行部门对本部门主管的业务活动主动进行自律性监督管理的行为，是电子银行部门内部控制的重要组成部分，是防范经营风险的重要措施。

  A . A、自查自纠 B . B、自律监管 C . C、内控机制 D . D、风险防范

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• 对于B股而言，深圳市场允许托管银行就其客户达成的交易作为结算参与人承担交收责任直接与结算机构交收。()

  A．正确 B．错误

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• 金融机构完成联网、交易人员培训和在中央登记公司开立债券托管账户后，即可在银行间债券市场进行交易（）

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• 根据《期货交易管理条例》规定，期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施（）

  是 否

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• ()以后，国馈市场出现了由托管走向集中和银行间债券市场与非银行间债券市场相分离的变化，呈现全国银行间债券交易市场、深沪证交所国债市场和场外国债市场“三足鼎立”之势。

  A．1991年 B．1993年 C．1994年 D．1996年

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• 全国银行间市场债券托管账户是指以基金名义在（）开立的乙类债券托管账户，用于登记存管基金持有的、在全国银行问同业拆借市场交易的债券。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2547001-2550000/c40e550f18c8b164882e60c929f67696.jpg' />

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• 银行间市场的后台负责债券托管和结算工作的机构有（）

  A．中央国债登记结算有限责任公司 B．银行间市场清算所股份有限公司 C．中国外汇交易中心 D．人民银行清算中心

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• 期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下（）措施。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/722e707141915446e0e1b53ec89ec85b.gif' /> 此题为多项选择题。

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