下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。
相似题目
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根据《汪券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。
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下列监理文件档案资料中,应当由建设单位和监理单位长期保存并送城建档案管理部门保存的是()。
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中国期货交易协会对期货公司落实投资者适当性制度相关要求的情况进行检查时,期货公司应当配合,如实提供投资者开户材料、资金账户情况等资料,不得隐瞒、阻碍和拒绝。()
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。
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开户银行应对单位客户的开户申请资料的()进行双人审查,并签章予以确认。
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证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于( )。
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证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定,上述资料的保存期限()。
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根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。
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银行审核申领机构领取特殊机构代码时,应当审核该申领机构的名称,确保机构名称与开户档案资料中的名称或预留印鉴一致并()保存该机构有效证明文件的复印件或电子扫描件。
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
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根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()
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下列项目中,应当作为存货在资产负债表中予以列报的有( )。
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制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
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证券公司应当妥善保存开户资料、委托记录和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于()年。
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根据《证券法》的规定,上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时,应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告,并予以公告。下列各项中,属于重大事件的有()。
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根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。()此题为判断题(对,错)。
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下列说法正确的是()A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以
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开户意愿核实工作中留存的音频、视频资料,应当视同企业客户开户资料一并予以保存,保存期限为销户后5年()
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证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。
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运营档案是指在进行运营操作过程中接收或形成的()和其他应当保存的运营资料,是记录和反映我行运营活动且具有保存价值,应作为档案保存的各种纸质、磁盘、光碟等材料
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张某在办理开户时,期货公司应当实时采集并保存()的影像资料。 查看材料
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开户机构可采取面对面、视频(现场或远程)等方式向企业法人或单位负责人核实企业开户意愿,使用()的拍照、录像和录音功能,留存开户意愿核实记录,并上传业务系统作为账户资料保存()核算17
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根据《关于落实〈非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法〉相关工作的通知》要求,应做好尽职调查相关材料的接收、归档工作,按照14号公告规定“声明文件应当作为开户资料的一部分,声明文件相关信息可并入开户申请书中”要求,妥善保管尽职调查相关资料,保管期限至少()年
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某企业2008年11月4日(星期四)通过注册验资后在申请将临时存款户转为基本存款账户,开户银行审核资料发现符合《人民币银行结算账户管理办法》及相关规定,并于当日在行内核算系统为其开户。11月5日将申请开户材料报送当地人民银行,当日人民银行予以核准并颁发基本存款账户许可证,该账户应当于何日起可以办理付款业务()。