期货居间人从事包括投资咨询、代理交易等期货交易活动。( )

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• 证券投资咨询机构及其投资咨询人员不得从事的活动包括（　　）。 Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ．向投资人承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅲ .Ⅳ B . Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ

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• 证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• （），是指在经济活动中，以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事居间、行纪或者代理等经纪业务的自然人、法人和其他经济组织。

  A . 经纪人 B . 代理人 C . 经理人 D . 中间人

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• 期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 由于能够直接进入期货交易所进行交易的只能是期货交易所的会员，包括期货公司会员和非期货公司会员。所以，普通投资者在进入期货市场交易之前，应首先选择一个具备合法代理资格、信誉好、资金安全、运作规范和收费比较合理等条件的期货公司会员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• （）是指以收取佣金为目的，为促成他人房地产交易而从事居间、代理等活动的经营行为，主要包括房地产居间和房地产代理两种类型。

  A . 房地产开发 B . 房地产交易 C . 房地产经纪 D . 房地产租赁

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• 按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（ ）。 I.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 II .利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 III.为部分客户解决实际困难 IV.向客户承诺证券、期货投资收益

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、II、IV

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• 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（）。 I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施

  A . A.I、II、III B . B.I、II、IV C . C.II、III、IV D . D.I、II、III、IV

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• 证券公司受期货公司委托从事IB业务，应提供的服务包括（）。 Ⅰ.提供期货行情信息 Ⅱ.代理客户进行期货交易 Ⅲ.协助办理开户手续 Ⅳ.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务包括（ ）. I.协助办理开户手续 II.提供期货行情信息 III.代理客户进行期货交易 IV.提供交易设施

  A . I、II、III B . I、II、IV C . II、III、IV D . I、II、III、IV

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• 证券、期货投资咨询及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 I.代理投资人从事证券、期货买卖 II.向投资人承诺证券、期货投资收益 III.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 IV.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 期货投资咨询人员所从事的期货交易咨询业务，不包括（）。

  A . 设计套期保值方案 B . 制定企业期现套利等投资方案 C . 协助拟定期货交易策略 D . 利用期货市场为企业做宣传

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• 证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。 Ⅰ.协助办理开户手续 Ⅱ.提供期货行情信息 Ⅲ.代理客户进行期货结算 Ⅳ.代理客户进行期货交易

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 只要期货交易所的会员，就可以代理自己或他人在交易所内从事期货交易。

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司在进行IB业务时可以从事的业务包括（　　）。 Ⅰ．协助办理有关开户手续 Ⅱ．提供期货行情信息 Ⅲ．代理期货交易 Ⅳ．提供交易设施

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 经纪是指在市场经济条件下，自然人、法人和其他经济组织以收取佣金为目的，为促成他人交易而从事的居间、行纪、代理及咨询等有偿服务活动。

  根据上述定义，下列属于经纪活动的是（）。 <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2562001-2565000/1aa357aa10fb27e5cbd7623c824ac0e1.gif' />

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• 期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的（)的

  期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的()的比例缴纳。 A．百分之五至十 B．万分之五至十 C．百万分之五至十 D．千万分之五至十

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• 二手车经纪是指二手车经纪机构以收取（）为目的，为促成他人交易二手车而从事居间，行纪或者代理等经营活动。

  A．现金 B．差价 C．佣金 D．交易

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