完整的内部审核不包括（）

相似题目

• 统计数据审核的内容包括数据的完整性、时效性、（）

  A . A、准确性 B . B、单一性 C . C、开放性 D . D、隐蔽性

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• 审核贷款资料的完整性和有效性包括以下内容（）。

  A . A、贷款合同、审贷部门审批表和借款借据三者的内容是否相符，包括金额、期限、利率、入账账号等。 B . B、审批表上记载的内容是否符合规定（手续齐全、审批权限合规等）。 C . C、借款借据套写，各要素填写齐全规范，签章齐全。 D . D、贷款利率是否按同期人民银行公布的利率执行。

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• 柜员自制的内部凭证柜员自制凭证以及（）的内部凭证等依据是否充分、合法，凭证各要素的记载是否正确、完整，必须经现场管理人员审核把关并在相关凭证上签章确认。

  A . A、20，000元以上（含）（外币折算等同）； B . B、1，000元以上（含）（外币折算等同）； C . C、10，000元以上（含）（外币折算等同）； D . D、50，000元以上（含）（外币折算等同）.

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• 贷款隔日冲账业务监督：根据贷款隔日冲账打印凭证核对冲销及被冲销内容是否正确，并审核授权是否完整。核对内容：贷款账号、贷款户名、冲账金额、对方账号（内部账账号）、对方户名（内部账账号户名），并审核冲账原因是否合规。

  A . 正确 B . 错误

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• （）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。

  A . 控制活动 B . 行为监控 C . 事项识别 D . 风险应对

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• 商业银行应对信息科技部门内部管理职责进行明确的界定；各岗位的人员应具有相应的专业知识和技能，重要岗位应制定详细完整的工作手册并适时更新，其中不包括（）：

  A . A、审核信息科技员工的道德品行，确保其具备相应的职业操守； B . B、验证个人信息，包括核验有效身份证件、学历证明、工作经历和专业资格证书等信息； C . C、组织专业培训，提高人才队伍的专业技能； D . D、确保员工了解、遵守信息科技策略、指导原则、信息保密、授权使用信息系统、信息科技管理制度和流程等要求，并同员工签订相关协议。

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• 依据《商业银行内部控制指引》规定，商业银行在账户管理方面，应认真审核存款人身份和账户资料的真实性。完整性和（）。

  A . 真实性 B . 美观性 C . 合法性 D . 持久性

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• 申报资料的完整性审核，要求受理纳税人申报资料（包括财务会计报表）时，应审核（）

  A . 申报资料是否齐全、完整，填制的申报资料种类、数量是否齐全，样式是否符合规定格式； B . 单位行政公章是否加盖； C . 数据填写是否规范、完整； D . 应报送的电子信息是否按要求格式同时报送。

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• 人民币单位银行结算账户业务中，未认真审核开户资料，不符合真实性、完整性、合规性要求。包括但不限于以下情形（）

  A . A、为不符合异地开户条件的企业开立异地账户 B . B、为不符合要求的同一存款人开立多个专用账户 C . C、开户资料填写不完整 D . D、未认真审核验资户企业信息表上客户填写的企业名称预先核准通知书的到期日与证明文件的到期日并确保一致；

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• 会计主管审核“内部业务”须审核的业务事项包括（）。

  A . 日期，收付款账户的账号户名是否正确，是否与发生的收支事由相符。 B . 注明的业务事由是否真实合理。 C . 大小写金额是否一致。 D . 凭证各联次的内容是否一致，有无涂改。

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• 简述管理者代表在一次完整体系内部审核过程中的地位和作用？

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• 在汇总前，要对统计资料进行审核，包括审核资料的完整性和（）性。

  A . 偶然 B . 必然 C . 严肃 D . 准确

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• 内部控制缺陷包括设计缺陷和运行缺陷。甲企业规定了审核研发产品的技术先进性，但研发人员并不提供技术先进性的证据及证明，则甲企业该项缺陷属于（ ）。

  A . 运行缺陷 B . 设计缺陷 C . 设计缺陷和运行缺陷 D . 以上均不正确

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• 审核报告应提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，并包括或引用（）。

  A . 不合格项判断和不合格报告编写 B . 审核目的；审核范围 C . 审核准则；明确审核组长和成员 D . 审核发现；明确审核组长和成员 E . 审核结论；现场审核过冬实施的日期和地点

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• 商业银行应建立内部评级体系的数据质量控制政策和程序，其中数据质量包括完整性、符合性、一致性、重复性等，下列关于数据质量的描述中不正确的是（）。

  A . 完整性—所有必需的数据应存在，数据关联关系应存在 B . 符合性—不应存在违反数据标准和数据质量需求的数据 C . 一致性—数据值提供的信息不应存在冲突 D . 重复性—可存在重复的记录

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• 内部审核重点关注的内容不包括（）

  A . 安全生产风险管理体系的所有元素 B . 绩效监测系统的适宜性与监测结果的准确性 C . 员工抱怨

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• 质量管理体系的审核包括内部审核和外部审核。

  A . 正确 B . 错误

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• ISMS的内部审核员（非审核组长）的责任不包括？（）

  A . 熟悉必要的文件和程序； B . 根据要求编制检查列表； C . 配合支持审核组长的工作，有效完成审核任务； D . 负责实施整改内审中发现的问题

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• 市场调查资料审核内容包括完整性审核、准确性审核、一致性审核和（）。

  A . 实用性审核 B . 有效性审核 C . 及时性审核 D . 经济性审核

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• 原始凭证的审核内容主要包括：真实性、合法性、合理性、完整性。（　）

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• 审核报告应当提供完整、准确、简明和清晰的审核记录，包括或引用以下内容（)

  A．审核目的 B．审核范围 C．审核委托方 D．审核准则 E．审核发现

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• 放款审核岗审核放款资料的完整性包括（）

  A．放款资料应填写要素是否清晰可，签章是否完备 B．放款资料种类是齐全 C．放款资料之间相同的关键要素内容是否一致 D．放款资料真实有效

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• 一次完整的过程审核主要工作包括：①制定审核实施计划；②策划年度审核方案；③出具审核报告；④按照计划实施审核；⑤编制审核检查表；⑥不符合项整改及跟进。正确的顺序应为（）

  A．①②③④⑤⑥ B．②①⑤④③⑥ C．②①④⑤③⑥ D．①②④⑤③⑥

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• 内部审核的审核方式包括：（)

  A．与主要人员面谈 B．提问 C．现场查看 D．统计计算 E．都不是

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