以下对资产托管业务描述正确的是（）

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• 以下对置换抵债资产变现处理时归属社的操作描述正确的是（）

  A . A.有担保品编号的操作“[062040]担保品登记“交易对担保品进行释放 B . B.有担保品编号的操作“067090担保品维护“交易对担保品进行释放 C . C.无担保品编号的操作“067090担保品维护“交易对担保品进行释放 D . D.无担保品编号的操作“120031表外借记记账“交易销表外账

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• 关于私募基金托管，以下描述正确的是（ ）。

  A . 私募基金的托管人可以是基金管理人的股东 B . 私募基金必须由基金托管人托管 C . 除基金合同另有有约定外，私募基金应当由基金托管人托管 D . 若投资人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制

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• 银行资产托管业务对象主要包括以下内容（ ）。

  A . 社会保障基金托管 B . 信托资产托管 C . QFII资产托管 D . 保险资产托管

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• 以下对接收抵债资产的业务控制描述错误的是（）

  A . A.要抵债的贷款账户可以为未到期贷款 B . B.以物抵债（还款）处理交易实质为还款或提前还款交易，相当于还款到抵债资产内部账账户 C . C.以物抵债（还款）处理交易的冲正按还款或提前还款冲正处理 D . D.抵债资产的账面价值应以抵偿的贷款本金和表内应收利息之和为限，表外应收利息在抵债时即可予以确认

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• 代理集合性客户资产管理业务（以下简称代理集合资产管理业务），指我行利用自身（）、（）、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和客户提供账户管理、资金划拨、资产托管等服务的业务行为。

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• 以下对资产负债表的描述正确的是（）。

  A . 资产负债表是一张静态会计报表 B . 资产负债表是反映企业经营成果的会计报表 C . 资产负债表的格式有账户式和报告式两种 D . 我国采用报告式资产负债表格式 E . 资产负债表以“资产=负债+所有者权益”的会计等式为基础

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• 托管业务尤其是资产托管业务是我国商业银行最近几年新兴起来的业务，下列有关商业银行托管业务说法正确的有（）。

  A . 资产托管业务是指具备托管资格的商业银行作为托管人，依据有关法律法规，与委托人签订委托资产托管合同，履行托管人相关职责的业务 B . 目前，国内商业银行资产托管业务品种包括QFII（合格境外机构投资者）资产托管，而不包括QDII（合格境内机构投资者）资产托管 C . 近年来，出租保管箱业务发展迅速，成为代保管业务的主要产品 D . 露封保管业务和密封保管业务在办理保管时都注明保管期限和保管物品的名称、种类、数量、金额等，区别在于密封保管的客户在将保管物品交给银行时先加以密封 E . 代保管业务是银行利用自身安全设施齐全等有利条件设置保险箱库，为客户代理保管各种贵重物品和单证并收取手续费的业务

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• 以下关于托管机构从事保险资产托管业务的说法中，错误的是（）。

  A . 不得违反合同约定将保险资产委托他人托管（境外投资委托境外托管代理人托管除外） B . 不得混合管理托管资产和固有资产或者混合管理不同托管账户资金 C . 不得以托管的保险资产为他人设定担保 D . 可以将保险资产托管业务与保险产品销售业务挂钩

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• 以下关于储蓄国债（电子式）托管帐户密码重置业务正确的是（）。

  A . 必须本人办理 B . 可以代办 C . 在同城任意网点均可办理 D . 不需要授权

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（ ）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。

  A . 资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开 B . 证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管 C . 定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 D . 集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户

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• 以下关于个人凭证式国债非托管转托管业务规定中，正确的是（）。

  A . 客户购买非托管的凭证式国债后，可办理转托管将其持有的凭证式国债托管至一卡通下 B . 要求客户的一卡通户口与国债户口属于同一客户号，有相同的户名及开户证件 C . 转入该一卡通后，国债兑付（提前）的取款方式与该一卡通的取款方式相同 D . 非托管凭证式国债取款方式为“凭密码”的可在同城任一网点办理转托管业务，取款方式为“无限制”的只能在开户网点办理

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述正确的是（ ）。 I.证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III .证券公司应制定健全有效的估值政策和程序 IV.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 以下对企业客户申请“网银资产托管-账户管理、指令管理”服务所描述内容正确的是：（）

  A . 客户应是我行核心系统客户，并签约我行全球托管系统，在我行全球托管系统中开立托管账户，并由我行作为托管人。 B . 客户首先向总行金融市场总部（托管投资服务）或总行授权的一级分行（以下简称：托管服务部门）申请开通资产托管服务，由托管服务部门进行全球托管系统签约维护等相关业务流程。 C . 由托管服务部门审核客户申请资料的真实性、准确性、完整性。 D . 托管服务部门负责认证工具转交及客户签收工作。

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• 关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行 Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支 Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额 Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 以下关于QDII基金的描述，不正确的是（） Ⅰ．QDII基金的管理人可聘请境外投资顾问 Ⅱ．QDII基金可单独或同时以人民币、美元等主要外币计算并披露净值信息 Ⅲ．QDII基金一般直接由海外托管银行负责境内、境外资产的托管业务 Ⅳ．QDII基金的信息披露可同时采用中、英文，以中文为准  

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 关于基金托管人资产保管业务的内部控制，下列说法正确的是（）。

  A . A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开 B . B．基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产 C . C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证 D . D．基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符

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• 以下对配售抵债资产的具体业务流程描述错误的是（）

  A . A.把资金转到配售抵债资产机构内部账 B . B.在各构对抵债资产出售销账处理 C . C.把原抵债资产担保品释放处理 D . D.把抵债资产登记表内处理

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人负责境外资产托管业务。下列关于境外资产托管人所需满足条件的表述中，正确的是（）

  A．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于20亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 B．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币 C．在中国大陆以外的国家或地区设立，最近一个会计年度实收资本不少于2亿美元或等值货币，或托管规模不少于2000亿美元或等值货币 D．在中国大陆设立，最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管规模不少于1000亿美元或等值货币

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• 以下对托管生态建设的核心价值描述正确的（）

  A．降低客户门槛 B．提升ROI C．用户运营 D．可持续经营 此题为多项选择题。

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• 下列有关资产托管业务的说法正确的是（）

  A．资金托管账户开户、变更时，应提供资产托管业务部门出具的《托管账户业务审批书》 B．托管资产通过网银系统进行资金划付时，网银操作员和授权人员应由我行资产托管业务人员担任 C．办理资金托管账户柜台划款时，应提供资产托管业务部门出具的《托管账户资金划付审批单》（以资产委托人或资产管理人的划款指令做附件） D．办理资金托管账户柜台划款时，业务受理岗需对托管账户资金划付审批单中审批人签章与备案表中有权审批人签章样本进行核对，注明已验印字样并由经办人签章确认

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