银行业构建案件防控长效机制情况主要包括四个方面（）

相似题目

• 案件防控长效机制的良性循环应当是（）

  A . 制度—排查方案—整改—修订制度—执行 B . 制度—执行—检查—修订制 C . 制度—执行—反馈—检查—修订制度 D . 排查—整改—提高—再排查

  查看最佳答案

• 案件防控工作日常开展情况，主要包括以下哪些方面（）

  A . 案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况 B . 风险自查自评和排查工作情况 C . 主动排查情况及成效 D . 发案银行业金融机构落实整改措施和问责情况

  查看最佳答案

• 案件防控长效机制建设要求在内部控制机制方面实施以下内容（）

  A . 完善内控制度建设 B . 落实“四项制度” C . 加强重点环节控制 D . 持续内控制度评价 E . 完善稽核体系 F . 强化岗位流程制约

  查看最佳答案

• 根据《2010年上海银行业案件防控工作的监管意见》，哪些属于“建立案件风险排查和整改机制”的监管要求（）

  A . 每年要根据掌握的案防线索，有针对性地组织精兵骨干力量开展案件风险排查工作，力争覆盖全部机构、全部业务、全部岗位 B . 实行内审部门与业务部门双线监督检查，形成排查-整改-提高-再排查的良性循环 C . 改进检查方法，对储蓄存款、公司存款、小额贷款和挂失等特殊业务，要与客户当面核对，对金库尾箱、印鉴密码、授权管理等要实现突击检查常态化 D . 对排查出的问题，要逐步落实整改，彻底消除隐患；对发现的风险隐患，要建立整改台账，逐一督促整改，对带有普遍性的问题要进行通报，提出要求

  查看最佳答案

• 中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

  A . 经营目标 B . 内控目标 C . 安全目标 D . 效益目标

  查看最佳答案

• 《山东银监局农村中小金融机构案件防控长效机制建设指导意见》（试行）要求建立和完善监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，双方（）进行一次会谈，分析案件形势，讨论研究下一步工作重点。

  A . 每个月 B . 每季度 C . 每半年 D . 每年度

  查看最佳答案

• 银监局将加强对银行业机构案件防控工作的考核，将案发情况和（）落实情况作为主要内容。

  A . A、内控措施 B . B、案防措施 C . C、监督检查 D . D、规章制度

  查看最佳答案

• 中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

  A . 查、防、控、堵、教 B . 查、控、堵、罚、教 C . 查、控、堵、惩、教 D . 查、防、堵、惩、教

  查看最佳答案

• 以下关于强化案件防控建立长效机制的叙述或观点，哪些是正确的？（）

  A . “六相符”与50年前的银行“三铁”核心要求是一致，应当长期坚持 B . 对案件而言，容忍度是指案件只要不是高发频发态势，其查处就主要由银行金融机构自己处理 C . 案件风险资金损失相比信用风险损失很小，银行应始终把经营放在第一位 D . 平安就是效益、合规经营同样可以创造价值

  查看最佳答案

• 消费者金融教育是构建银行业消费者权益保护工作长效机制的重要内容

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 统筹推进“双一流”和“四个一流”建设，构建高校（）、争创一流的长效机制。

  A . 分类管理 B . 特色发展 C . 协同创新

  查看最佳答案

• 下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）

  A . 强化岗位流程制约 B . 强化业务流程管理 C . 完善稽核体系 D . 完善风险管理构架

  查看最佳答案

• 案件防控长效机制的核心在于规范化、制度化、常态化。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）

  A . 公司治理 B . 外部环境 C . 技术防范 D . 信息披露

  查看最佳答案

• 落实（），必须坚持（）和（）的基本国策，增强可持续发展能力，要着力做好统筹推进经济社会发展与资源节约、环境保护；构建资源节约和环境友好的国民经济体系和社会组织体系；解决资源浪费和环境污染的突出问题；健全节约资源、保护环境的长效机制四个方面工作。

  查看最佳答案

• 案件防控长效机制建设要求在公司治理方面实施以下内容（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

  查看最佳答案

• 根据《中国银行业自律公约实施细则》的规定，银行业金融机构应建立重大案件（），深入开展案件综合治理，确立防范案件风险的长效机制。

  A . 风险防范制度 B . 责任追究制度 C . 应急处理机制 D . 综合处理制度

  查看最佳答案

• 案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面（）

  A . 规范公司治理机制 B . 完善风险管理构架 C . 强化业务流程管理 D . 推进合规文化建设

  查看最佳答案

• 建立和完善农村合作金融机构监管部门与行业管理部门案件防控工作定期沟通和互动机制。一般情况下，每()双方进行一次会谈，分析案件形式，讨论下一步工作重点。

  A . 旬 B . 月 C . 季 D . 年

  查看最佳答案

• 中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 案件防控长效机制建设要求在公司治理机制方面实施以下内容（)

  A．规范公司治理机制 B．完善风险管理构架 C．推进合规文化建设 D．强化业务流程管理

  查看最佳答案

• 以（)为核心的根源整治，是安全风险防控长效机制的基础，建立健全安全风险防控长效机制，让风险防控工作得以常态化。

  A．机构设置 B．响应处突 C．制度整改 D．应急准备

  查看最佳答案