在为股东办理限售，且限售类别为股东自愿限售时，以下哪个材料是必备文件？（）

相似题目

• 某公司董监高持有该公司10000股，其中5000股属于挂牌前取得的原始股，另外5000股是认购挂牌后公司发行股份所取得的。如该董监高离职，挂牌公司在为其办理离职董监高股份限售时，应如何申报股份性质？（）

  A . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 B . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为高管锁定股 C . 挂牌前取得的5000股申报为高管锁定股；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售 D . 挂牌前取得的5000股申报为挂牌前个人类限售；挂牌后取得的5000股申报为挂牌后个人类限售

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• 某挂牌公司办理解除限售业务，根据中国结算通知要求，拟于9月30日（周五）在全国股转公司发布股份解除限售公告，则其解除限售股份的可转让日最早可以定在（）。（注：10月1-7日为法定节假日，10月8日为周六，10月9日为周日，但8日、9日均为工作日）

  A . 10月3日 B . 10月10日 C . 10月11日 D . 10月12日

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• 关于股份解除限售登记与限售登记，以下说法错误的是（）。

  A . 根据相关规定，需要进行股份限售的，挂牌公司可直接向中国结算申请办理股份限售登记，无需经过全国股转公司 B . 董事、监事、高级管理人员离职6个月内，可转让的股份数量不得超过其所持公司股份总数的25% C . 股份限售登记业务办理过程中，挂牌公司应当根据中国结算的要求确定限售起始日期，并在全国股转公司网站进行公告 D . 股份解除限售登记实际上，就是将股份性质从有限售条件流通股变更为无限售条件流通股

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• 持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 在办理股份解除限售登记期间，申请解除限售的股东办理以下哪些业务可能会导致股份解除限售业务失败？（）

  A . 股份转托管业务 B . 限售登记 C . 股份质押 D . 新增股份登记

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• 企业将其因股权分置改革造成原由个人出资而由企业带持有的限售股转让，应按限售股转让收入扣除限售股原值和合理税费后的余额为该限售股转让所得。企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证，不能准确计算该限售股原值的，主管税务机关一律按该限售股转让收入的（），核定为该限售股原值和合理税费。

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 25%

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• 发行人在申请办理证券初始登记时，如果证券有限售条件的，还需提供限售申请并申报有限售条件证券持有人类别。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 挂牌公司为董事办理股份限售登记，变更后股份性质为（）。

  A . 高管锁定股 B . 挂牌前个人类限售股 C . 挂牌后个人类限售股 D . 无限售条件流通股

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• 挂牌公司办理股份初始登记时应对下述哪些人员的持股数量进行限售？（）

  A . 实际控制人 B . 董事长 C . 董秘 D . 职工监事

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• 限售股转让收入扣除限售股原值和合理税费后的余额为该限售股转让所得。企业未能提供完整、真实的限售股原值凭证，不能准确计算该限售股原值的，主管税务机关一律按该限售股转让收入的15%，核定为该限售股原值和合理税费。

  A . 正确 B . 错误

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• 解除限售的可转让日当天，办理解除限售的股东查不到自己的股份，以下哪项措施是可取的？（）

  A . 股东去委托交易的券商柜台核实股份是否到账 B . 核实在办理股份登记业务时填报的托管单元编码是否有误 C . 股东去委托交易的券商处确认是否开通证券账户的新三板权限 D . 股东就近到任意一家有开户代理资格的券商确认股份是否到账

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• 除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

  A . 由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书 B . 财务顾问报告 C . 主办券商出具的审查意见 D . 法律意见书

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• 以下关于自愿限售说法错误的有（）。

  A . 挂牌公司可以依据实际情况向全国股转公司申请办理自愿限售 B . 申请办理自愿限售的，需提交由挂牌公司和全体董事共同签字盖章的申请书，并提交主办券商出具的审查意见 C . 若股票发行有自愿限售安排的，自愿限售申请材料需与股票发行备案材料一同提交 D . 自愿限售股份到期后需要解除限售的，参照法定解除限售的申请程序办理

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• 某企业转让代个人持有的限售股10000股，取得收入100万元，该企业不能提供完整、真实的限售股原值凭证，不能准确计算该限售原值，该企业应缴纳的企业所得税为（）万元。

  A . 0 B . 20 C . 21.25 D . 25.25

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• 根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》规定，除下列（）情形外，投资者不得进行证券买卖（B股除外）。 Ⅰ投资者进行战略投资所持上市公司A股股份，在其承诺的持股期限届满后可以出售 Ⅱ投资者根据《证券法》相关规定须以要约方式进行收购的，在要约期间可以收购上市公司1股股东出售的股份 Ⅲ投资者在上市公司股权分置改革前持有的非流通股份，在股权分置改革完成且限售期满后可以出售 Ⅳ投资者在上市公司公开发行持有的股份 Ⅴ投资者承诺的持股期限届满前，因其破产、清算、抵押等特殊原因需转让其股份的，经商务部批准可以转让

  A . Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 挂牌公司在准备解除限售登记申请材料前，可登录中国结算网上业务平台申请以下哪类查询，来计算应解除限售的股份数量？（）

  A . 有限售条件流通股股东持股 B . 股份质押、冻结情况 C . 股息红利差异化征税明细查询 D . 持股5%以上股东持股变动情况

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• 公司发行在外的A股总股本中，限售期内的限售股份和以下（）股份属于基本不流通股份。

  A . A．公司创建者、家族和高级管理者长期持有的股份 B . B．国有股、战略投资者持股 C . C．冻结股份、受限的员工持股 D . D．交叉持股

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• 上市公司个人股东金融服务涵盖限售股解禁前、解禁时和解禁后的全流程式综合服务，以下说法正确的是（）。

  A . 解禁前服务，主要是指解禁套现方案的咨询，包括交易策略、税务筹划等，根据客户需要，还可包含市值管理、合作机构推荐等内容 B . 基础银行服务包括第三方存管业务、公司结算业务、外汇业务、贵宾客户增值和尊享服务等 C . 解禁时服务，包括基础银行服务、沙龙咨询和融资服务等 D . 解禁后服务，包括人生规划、财富保全、资产配置、跨境金融和家族传承等服务

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• [禁限售]以下哪种说法正确？（)

  A．商品附图框里的图片和文字信息不属于禁限售规则管控范围，可以发布任何违禁信息 B．店铺装修里的图片和问题信息不属于禁限售规则管控范围，可以发布任何违禁信息 C．所有展示在阿里巴巴平台上的图片和文字信息都属于禁限售规则管控范围，不可以发布任何违禁信息

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• [禁限售]以下哪类商品属于限售商品？（)

  A.三类医疗器械Class-III medical devices B.警用品Police products C.烟花爆竹Fireworks and crackers D.以上都是All of above

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• 持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数1%的，应当通过证券交易所大宗交易系统转让。此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，股东申请限售股份上市流通应委托（）办理相关手续。

  A．保荐机构或独立财务顾问 B．公司高管 C．公司董事会 D．公司监事

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• 持有上市公司非公开发行股份的股东，通过集中竞价交易减持该部分股份的，自股份解除限售之日起12个月内，减持数量不得超过其持有该次非公开发行股份数量的50%（）

  是 否

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• 关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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