关于证券交易。下列表述中符合《证券法》规定的是（）

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是()。

  A . 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是（）。

  A . 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币500万元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 下列关于公司债券发行的表述中，符合证券法律制度规定的有()

  A . 公司债券每张面值1元 B . 债券的利率不得超过国务院限定的利率水平 C . 为公开发行可转换公司债券提供担保的，应为全额担保 D . 公开发行公司债券募集的资金不得用于弥补亏损和非生产性支出

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• 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。

  A . 注册资本为人民币5亿元，净资本为人民币1亿元 B . 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C . 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D . 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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• 下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D . 承销团代销、包销期限最长不得超过90日

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• 下列关于证券发行承销证券的表述中，符合证券法律制度规定的有（ ）。

  A . 承销团承销适用于向不特定对象公开发行的证券 B . 发行证券的票面总值必须超过人民币1亿元 C . 上市公司非公开发行未采用自行销售方式，可以采取包销方式 D . 承销团代销、包销期最长不得超过90日

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• 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，不符合证券法律制度规定的是（ ）。

  A . 债券受托管理人不得由发行人聘请 B . 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 C . 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 D . 发行公司债券应当提供担保

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• 下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

  A . 债券受托管理人不得由发行人聘请 B . 公司不能按期支付债券本息时，应召开债券持有人会议 C . 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级 D . 发行公司债券应当提供担保

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• 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）。

  A . 发行对象不得超过200人 B . 发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价 C . 自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让 D . 可采用广告方式发行

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• 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 本次发行后累计债券余额为公司净资产的50% C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 某股份有限公司申请公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合《证券法》规定的是()。

  A . 净资产为人民币5000万元 B . 累计债券余额是公司净资产的50% C . 最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D . 筹集的资金投向符合国家产业政策

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• 下列关于招股说明书中引用的财务报表的有效期的表述中，符合证券法律制度规定的是( )。

  A . 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 B . 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后3个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过6个月 C . 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过1个月 D . 招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过3个月

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• 某证券公司向中国证监会申请保荐机构资格。下列关于该公司申请保荐机构资格条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是()

  A . 注册资本为人民币5亿元，净资产为人民币1亿元 B . 从业人员20人均具有3年从事保荐相关业务的经历 C . 符合保荐代表人资格条件的从业人员5人 D . 最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

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• 下列关于证券交易所职责的表述中，不符合证券法律制度规定的是()。

  A . 公布证券交易即时行情并按交易日制作市场行情表 B . 决定公司债券的暂停或终止上市 C . 因突发性事件采取技术性停牌应报国务院证券监督管理机构批准 D . 根据需要，可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

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• 某股份有限公司公开发行公司债券。下列关于该公司公开发行公司债券条件的表述中，不符合证券法律制度规定的是（）

  A．净资产为人民币5000万元 B．累计债券余额是公司净资产的50% C．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 D．筹集的资金投向符合国家产业政策

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