以下挂牌公司除了（），均属于其他具有金融属性的挂牌公司，在相关监管政策明确前应当暂停股票发行、重大资产重组等相关业务。

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• 以下挂牌公司股票发行中的行为不属于违法违规的是（）。

  A . 在取得股份登记函之前使用募集资金 B . 出借公司股东证券帐户 C . 股份代持 D . 审议股票发行事项时，关联股东回避表决

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• 不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。

  A . 赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售 B . 钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励 C . 孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售 D . 李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售

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• 以下属于挂牌公司发行情况报告书必备内容的有（）。

  A . 主办券商关于该次发行合法合规性的意见 B . 律师事务所关于该次发行过程及发行对象合法合规性的意见 C . 现有股东优先认购安排 D . 挂牌公司全体董事、监事及高级管理人员的公开声明

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• 非金融类企业的挂牌公司募集资金可用于以下哪些用途？（）

  A . 补充流动资金 B . 经履行法律法规、规章、规范性文件以及公司章程规定的内部决策程序并披露后，用于借予他人、委托理财等财务性投资 C . 购买上市公司股票 D . 收购与公司主营业务相关的标的资产

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• 关于某挂牌公司（不属于私募及类金融企业）定期报告的披露，以下做法不违规的有（）。

  A . 在2017年4月21日披露2016年第一季度报告，在2017年4月25日披露2016年年度报告 B . 在2017年4月21日披露2016年年度报告，在2017年4月25日披露2017年第一季度报告 C . 在2017年4月21日披露2016年年度报告，同时披露了2017年第一季度报告 D . 在2017年4月29日披露2016年年度报告，未披露2017年第一季度报告

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• 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》，以下主体（）应当遵守法律、行政法规、部门规章、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行》及全国股转公司其他业务规定。

  A . 申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人 B . 主办券商 C . 会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员 D . 投资者

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• 以下关于有价证券的分类说法正确的有（ ） Ⅰ.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券 Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

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• 甲投资公司欲收购挂牌公司乙，以下与甲公司属于一致行动人的是（）。

  A . 甲公司出纳的哥哥 B . 甲控股股东的另一子公司 C . 甲公司的财务总监 D . 为甲投资公司收购公司乙提供借款的非银行法人

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• 对于须要编制合并财务报表的挂牌公司，以下不属于年度报告应当包括的内容是（）。

  A . 财务报表附注 B . 审计报告正文 C . 母公司财务报表 D . 参股公司财务报表

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• 以下关于有价证券的分类，说法正确的有（　　）。 Ⅰ．按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券 Ⅱ．按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券 Ⅲ．按募集方式，分为公募证券和私募证券 Ⅳ．按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 挂牌公司、中介机构均为全国股转公司的自律监管对象。

  A . 正确 B . 错误

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 以下属于可以参与挂牌公司股票发行的投资者类型的有（）。

  A . 公司股东 B . 公司董事 C . 公司员工 D . 公司监事

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• 挂牌公司（非金融企业）进行股票发行，募集资金可以用于（）。

  A . 购买可转换公司债券 B . 偿还银行贷款 C . 持有交易性金融资产 D . 购买股票

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• 挂牌公司2016年末经审计的合并财务报表总资产为8000万元，净资产为4000万元，不考虑其他情况，以下情形中构成重大资产重组的为（）。

  A . 2017年7月，挂牌公司购买一块土地，交易价格为3500万元，账面值为3000万元 B . 2017年8月，挂牌公司购买甲公司51%股权，交易价格为2500万元，甲公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元 C . 2017年9月，挂牌公司出售全资子公司51%股权，交易价格4000万元，挂牌公司子公司经审计的总资产为2000万元，净资产为1000万元 D . 2017年7月，挂牌公司购买乙公司100%股权，交易价格为1500万元，标的公司经审计的总资产为3000万元，净资产为1000万元

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• 甲公司为已挂牌的其他具有金融属性的企业，其应披露的定期报告有（）。

  A . 年度报告 B . 半年度报告 C . 季度报告 D . 月度报告

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• 某挂牌公司董秘向其他董秘咨询新增股份登记业务，甲乙丙丁四位董秘提供了以下说法，正确的有（）。

  A . 甲说：我们在中国结算网上业务平台进行了新增股份登记的申请，但是全国股转公司出具的该次股份发行的确认文件未到中国结算，中国结算也无法开始办理 B . 乙说：新增股份登记业务办理过程中，新增股份的可转让日由中国结算确定并告知挂牌公司 C . 丙说：2015年，我们公司在同一时间委托中国结算办理了新增股份登记和权益分派业务 D . 丁说：中国结算有在线客服，你们可以关注中国结算的官方微信号或登录中国结算的官网进行在线咨询

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• 以下不属于挂牌公司定期报告应当披露的董监高及员工情况是（）。

  A . 报告期内董事、监事、高级管理人员的职务、性别、任期，与股东之间的关系及持股情况 B . 董事、监事、高级管理人员的变动情况 C . 职工代表的变动情况 D . 母公司和主要子公司的员工情况

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• 以下属于挂牌公司定期报告主要会计数据与关键指标部分的是（）。

  A . 盈利能力 B . 偿债能力 C . 营运情况 D . 成长情况

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• 除挂牌的私募和类金融公司外，其他挂牌公司必须披露的定期报告包括（）。

  A . 年度报告 B . 半年度报告 C . 季度报告 D . 以上全部

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• 以下不属于挂牌公司股票发行方案认购合同摘要部分必须披露的内容的是（）。

  A . 合同签订时间 B . 自愿限售安排 C . 估值调整条款 D . 认购保证金条款

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• 关于挂牌公司的关联方，描述正确的有（）。 Ⅰ挂牌公司的子公司 Ⅱ与挂牌公司受同一母公司控制的其他企业 Ⅲ对挂牌公司施加重大影响的投资方 Ⅳ挂牌公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员 Ⅴ挂牌公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制或施加重大影响的其他企业。

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 合格投资者资格（QFⅡ）可以投资下列（）人民币金融工具。 A．在证券交易所挂牌的除境内上市外资股以外的股票 B．在证券交易所挂牌的国债 C．在证券交易所挂牌的可转换债券和企业债券 D．中国证监会批准的其他金融工具

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• 公司级挂牌督办，督办人除了公司分管生产领导还包括（）

  A．安全总监 B．纪委书记 C．总工程师 D．总经理

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