下列选项中，属于期货公司设立条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本最低限额为人民币1亿元 Ⅱ．最近3年无重大违法违规记录 Ⅲ．有健全的风险管理和内部控制制度 Ⅳ．注册资本必须是实缴的货币资本

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• 下列选项中，属于期货公司设立条件的有（ ）。Ⅰ.注册资本最低限额为人民币1亿元Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.有健全的风险管理和内部控制制度Ⅳ.注册资本必须是实缴的货币资本

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列选项中，属于可转换公司债券的上市条件的有（　　）。 Ⅰ．可转换公司债券的期限在2年以上 Ⅱ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅲ．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元 Ⅳ．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅲ C . Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。 Ⅰ.保险公司 Ⅱ.期货经纪公司 Ⅲ.个人 Ⅳ.证券交易所

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，关于公司的设立说法正确的有（）。

  A . 公司的设立行为发生在营业执照颁发之前 B . 公司的设立与公司的成立发生阶段是一样的 C . 公司设立是设立人取得公司法人资格的一种事实状态或公司设立行为的法律后果 D . 公司设立行为的当事人是发起人和认股人，可以是自然人也可以是法人 E . 公司设立行为以有关行政法规为解决争议的依据

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• 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为

  A . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B . Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（　　）。 Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 下列选项中属于普速铁路Ⅰ级施工的有（）

  A . 大型养路机械维修、清筛，人工处理路基基床，成段更换钢轨和轨枕以及不影响邻线正线行车的更换道岔施工除外。 B . 繁忙干线和干线其他换梁施工。 C . 繁忙干线和干线大型换梁施工。 D . 繁忙干线和干线封锁2小时以内的大型上跨铁路结构物施工。

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• 下列选项中，属于在我国强调公开原则的具体内容的有（）。 Ⅰ.上市公司的财务报表必须依法及时向社会公开 Ⅱ.上市公司的经营状况必须依法及时向社会公开 Ⅲ.上市公司的所有事项必须及时向社会公布 Ⅳ.上市公司的一些重大事项必须及时向社会公布

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ

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• 下列选项中，属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正，具有良好职业道德

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列选项中属于公司发行新股时应当具备的条件的有（ ）。

  A . 最近5年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为 B . 财务状况良好 C . 具有持续盈利能力 D . 具备健全且运行良好的组织机构

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• 下列选项中，不属于外资参股证券公司设立程序的是（）。

  A . 提交申请文件 B . 监管机构核准 C . 设立登记 D . 发行证券

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• 下列选项中，属于证券经纪业务合规风险的有（）。 Ⅰ.违反规定为客户开立账户 Ⅱ.假借客户名义买卖证券 Ⅲ.客户资金不足而接受其买入委托 Ⅳ.证券公司工作人员申报差错引起的风险

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列选项中，属于设立保安服务公司的条件是（）

  A . 有不低于人民币100万的注册资本 B . 必须公有制资本占一定的比例 C . 有住所和提供保安服务所需的设施、装备 D . 有健全的组织机构和保安服务管理制度、岗位责任制度、保安员管理制度

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• 下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的有（）。 Ⅰ.客体要件 Ⅱ.客观要件 Ⅲ.主体要件 Ⅳ.主观要件

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 下列选项中，属于“小金库”的设立原因的有（）。

  A . 监管不严，制造了作弊空间 B . 惩处不力，诱发了侥幸心理 C . 地方和部门保护主义作祟 D . 银行疏于管理

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• 下列选项中．属于证券交易所对违反规定的会员所给予的处罚措施的有（　　）。 Ⅰ．在会员范围内通报批评 Ⅱ．取消会员资格 Ⅲ．对证券公司负责人给予行政处分 Ⅳ．暂停或限制交易

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ

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• 在下列投资方式中，属于国际直接投资的有（）。 Ⅰ.在国外创办新企业 Ⅱ.购买外国企业股票 Ⅲ.向外国企业提供商业贷款 Ⅳ.设立跨国公司分支机构

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 李某为某股份公司经理，下列属于李某职权的有（）。 Ⅰ决定设立某部门 Ⅱ制定某部门工作规程 Ⅲ任命某部门负责人 Ⅳ批准公司的募集资金管理制度

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ

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• 下列公司设立条件中，不属于股份有限公司设立条件的是（）

  A . A．有公司住所 B . B．股东发起人数没有限定 C . C．股份发行、筹办事项符合法律规定 D . D．发起人符合法定人数

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• 下列选项中，属于证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止的行为的有（　　）。 Ⅰ．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 Ⅲ．泄露客户资料 Ⅳ．侵占、损害客户的合法权益

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ .Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于股份有限公司设立条件的表述中，正确的有（）。

  A . A．发起人可以是自然人，也可以是法人 B . B．采取募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35％ C . C．发起设立股份公司的，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会 D . D．采取发起设立方式设立的，须依法召开创立大会，并通过创立大会选举董事会成员

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• 下列选项中，属于专项资产管理业务特点的有（）。 Ⅰ.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行 Ⅱ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多 Ⅲ.特定性，即业务设定特定的投资目标 Ⅳ.通过专门账户经营运作

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.有符合规定的实缴出资额Ⅲ.公司章程Ⅳ.公司住所

  A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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