基金销售机构的销售策略不包括（）。

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• 基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括（） Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益 Ⅱ.承诺利用基金资产进行利益输送 Ⅲ.散布虚假信息，扰乱市场秩序 Ⅳ.同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括（）。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 公正性原则 D . 及时性原则

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• 基金销售机构内部控制应履行（），即内部控制应包括基金销售机构的基金销售部门、涉及基金销售的分支机构及网点、人员，并涵盖到基金销售的决策、执行、监督、反馈等各个环节，避免管理漏洞的存在。

  A . A．健全性原则 B . B．有效性原则 C . C．独立性原则 D . D．审慎性原则

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• 基金销售机构的准入条件不包括（）。

  A . 财务状良好，运作规范稳定 B . 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施 C . 制定了完善的资金清算流程 D . 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

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• 目前，我国公募基金销售机构不包括（）。

  A . A.保险公司 B . B.信托公司 C . C.农村商业银行 D . D.证券公司

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• 基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的（）。

  A . A．分析 B . B．计划 C . C．实施 D . D．控制

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• 基金销售机构不包括（ ）。

  A . 商业银行 B . 保险公司 C . 证券公司 D . 基金评价机构

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• 基金销售机构向投资人收取增值服务费时，应符合的要求不包括（）。

  A . 遵循合理、公开、质价相符的定价原则 B . 统一印制服务协议，明确增值服务的内容、方式、收费标准 C . 基金投资人有自主选择增值服务的权利 D . 增值服务费应当统一缴纳

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• 中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查，不包括( )。

  A . 销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则 B . 控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求 C . 销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行 D . 基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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• 基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括（）。

  A . 采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金 B . 以低于成本的销售费率销售基金 C . 承诺募集期间对认购费用打折 D . 未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率

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• 基金销售过程的适用性原则要求，基金销售机构应遵循的原则不包括( )。

  A . 投资人利益优先原则 B . 全面性原则 C . 公正性原则 D . 及时性原则

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• 基金销售机构内部控制的目标不包括（ ）。

  A . 保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B . 防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 C . 扩大基金销售市场份额，提高销售的收益率 D . 利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

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• 基金销售的（）要求，基金销售机构在制定产品策略和促销策略时，需要严格遵守监管部门在基金销售费用、基金销售宣传推介等方面的规定。

  A . 规范性 B . 服务性 C . 专业性 D . 适用性

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• 防范基金销售机构合规风险的措施不包括（）。

  A . 要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失 B . 要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业务操作规程都应有章可循 C . 基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识 D . 要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作

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• 目前可申请从事基金代理销售的机构不包括（ ）。

  A . 商业银行 B . 保险公司 C . 证券投资咨询机构 D . 基金评价机构

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• 基金销售机构内部控制原则不包括（）。

  A . 健全性原则 B . 有效性原则 C . 及时性原则 D . 相互制约原则

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• 基金销售机构内部环境控制，包括通过（）防止商业贿赂和不正当交易行为的发生。

  A . 科学决策 B . 风险识别 C . 制度建设 D . 风险评估

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• 基金销售机构准入条件，不包括（）。

  A . 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B . 财务状况良好，运作规范稳定 C . 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 D . 净资产规模达到100亿元

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• 目前可申请从事基金销售的主要机构不包括（）.

  A . 证券公司 B . 证券投资咨询机构 C . 独立基金销售机构 D . 律师事务所

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• 基金销售机构针对保险公司、财务公司等机构客户，可以通过召开研讨会、推介会的办法，向特定的或不特定的客户群体传达投资理念和投资策略，争取客户的认同，以达到促销目的。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。代销机构不包括（）

  A．保险公司 B．基金公司 C．证券公司 D．商业银行

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• 基金销售人员从事基金销售活动的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益Ⅱ.违规向他人提供基金未公开的信息Ⅲ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员Ⅳ.散布虚假信息，扰乱市场秩序

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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