符合下列情况之一的应列入高风险客户（）.

相似题目

• 客户申请开办电子商业汇票业务的应符合以下条件（）。

  A . A、客户为企业法人或其他组织，并具备组织机构代码证 B . B、在上海银行开立人民币单位银行结算账户 C . C、已开通上海银行电子支付渠道，包括企业现金管理平台或企业网上银行等 D . D、申请办理电子商业汇票承兑、贴现等授信业务的符合上海银行授信业务相关要求

  查看最佳答案

• 符合下列情况之一的，开户行应终止与客户签订的《协议》（）

  A . 客户申请撤销集中支付结算业务 B . 集中支付结算业务所指定的账户撤销 C . 因客户原因造成不符合资信条件的 D . 客户有违反法律法规及监管规定行为的

  查看最佳答案

• 代客交易业务中银行和客户承担风险等级的评定中，交易对手符合以下条件之一的，银行承担的风险等级为中等风险（）。

  A . 本行评级在A级（含）以上，AA级以下 B . 标准普尔/穆迪/惠誉评级为BBB-/Baa3/BBB-级（含）以上，AA-/Aa3/AA-级以下 C . 标准普尔/穆迪/惠誉评级为B-/B3/B-级（含）以上，BBB-/Baa3/BBB-级以下 D . 本行评级在B级以上，A级以下

  查看最佳答案

• 根据“盘活存量、减退加固”客户标准，经营及财务符合以下哪条风险特征，可列入“盘活存量、减退加固”客户名单？（）

  A . 销售收入较上年降幅超过20% B . 企业订单出现下降，开工率低于50％ C . 当年经营活动净现金由正转负 D . 毛利率较上年降幅超过10%

  查看最佳答案

• 委托农行以外的第三方识别客户身份的应符合下列要求（）。

  A . 能够证明第三方按有关法律，法规，规程的要求，采取了客户身份识别和身份资料保存的必要措施。 B . 第三方为本行提供客户信息，不存在法律制度，技术等方面障碍。 C . 本行在办理业务时，能及时获得第三方提供客户信息。 D . 委托第三方代为履行识别客户身份的，委托机构应当承担未履行客户身份识别的责任。 E . 获得第三方提供客户信息后就没必要再验证客户的有效身份证件，身份证明文件等。

  查看最佳答案

• 以下应列入招商银行高风险客户的有（）。

  A . 金融大鳄索罗斯 B . 阿富汗“基地”组织头目奥马尔 C . 美国现任总统奥巴马 D . 身处战区的解放军战士 E . 中国银行的编外合同制员工

  查看最佳答案

• 自2016年9月1日起，对有下列情节之一的企业客户，将会列入人民银行征信系统：（）

  A . 经查实，有违约用电和窃电行为的客户 B . 12个月内产生2次及以上经催交仍未按时交纳电费（含供电企业代收的各项基金及附加、国家规定由供电企业收取的其他费用）的客户 C . 因客户原因12个月内发生两次及以上支票退票的客户 D . 因客户原因12个月内发生三次及以上支票退票的客户

  查看最佳答案

• 施工升降机有下列情况之一的应进行安全评估（）。

  A . 出厂年限超过8年（不含8年）的SC型施工升降机 B . 出厂年限超过5年（不含5年）的SS型施工升降机 C . 出厂年限超过8年（不含8年）的 D . D。出厂年限超过10年（不含10年） E . 出厂年限超过20年（不含20年）

  查看最佳答案

• 下列可列入潜在风险客户贷款压降计划进行考核的是（）。

  A . 信用等级为AAA级（含）以上客户 B . 信贷资产十二级分类为正常二级（含）以上的 C . 仅办理低信用风险业务的客户 D . 压缩类客户流动资金贷款，十二级分类为关注一级

  查看最佳答案

• 出境货物经检疫合格后，凡有下列情况之一的应重新报检()。

  A . A．超过检验检疫有效期的 B . B．变更输入国家或地区，并有不同检验检疫要求的 C . C．改换包装或重新拼装的 D . D．已撤消报检的

  查看最佳答案

• 塔式起重机有下列情况之一的应进行安全评估（）。

  A . 630kN·m以下（不含630kN·m）、出厂年限超过10年（不含10年） B . 630～1250kN·m（不含1250kN·m）、出厂年限超过15年（不含15年） C . 1250kN·m以上（含1250kN·m）、出厂年限超过20年（不含20年） D . 出厂年限超过10年（不含10年） E . 出厂年限超过20年（不含20年）

  查看最佳答案

• 根据《中国农业银行私人银行业务风险管理办法》（试行），属于以下情况之一的人员，禁止成为农业银行私人银行客户（）。

  A . 列入私人银行客户准入黑名单人员 B . 农业银行相关部门发布的涉嫌洗钱的人员名单 C . 政府部门等相关渠道披露的应纳入私人银行客户黑名单的人员 D . 客户有犯罪记录

  查看最佳答案

• 检测机构严禁出具虚假检测报告。凡出现下列情况（）之一的应判定为虚假检测报告。

  A . 不按规定的检测程序及方法进行检测出具的检测报告 B . 检测报告中数据、结论等实质性内容被更改的检测报告 C . 未经检测就出具的检测报告 D . 超出技术能力和资质规定范围出具的检测报告

  查看最佳答案

• 二类客户对符合以下情况之一的，可在机评信用等级基础上上调信用等级，但最高不得超过A级（）

  A . A、辖区内仅有该客户从事粮棉油收购或调销 B . B、农发行近3年来均支持该客户从事粮棉油收购或调销 C . C、本年度确有必要对该客户发放粮棉油收购或调销贷款 D . D、本年度需要承担省级以上政府赋予的化肥、羊毛、肉、糖等储备任务

  查看最佳答案

• 符合下列情况之一的可列入低风险客户（）.

  A . 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队（以上各项不含其下属的各类企事业单位）等 B . 各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队（以上各项不含其下属的各类企事业单位）等 C . 在具备严格信息披露监管要求的国家或地区上市的公司及其附属公司 D . 当地监管机构确定为低风险的客户

  查看最佳答案

• 下列项目中，暂不列入个人所得税的应税项目的是（）。

  A . 股票转让所得 B . 股息、红利所得 C . 偶然所得 D . 特许权使用费所得

  查看最佳答案

• 金融机构应（）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级，确保客户风险等级符合实际风险情况。

  A . 定期 B . 不定期 C . 长期 D . 定期或不定期

  查看最佳答案

• 领取了检验检疫证单后，凡有下列情况之一的应重新报检

  A . 超过检验检疫有效期限的; B . 变更输出国家或地区，并有不同检验检疫要求的; C . 改换包装或重新拼装的; D . 已撤消报检的;

  查看最佳答案

• 《期货交易管理办法》规定，出现下列（）情形之一的，交易所有权约见指定的会员高管人 员或客户谈话提醒风险，或者要求会员或客户报告情况。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/4080001-4083000/5164fd2f890ca95e8709f69109123665.gif' /> 此题为多项选择题。

  查看最佳答案

• 起重机械吊钩禁止补焊，有下列哪些情况之一的应予以报废（)

  A．表面有裂纹 B．挂绳处截面磨损量超过原高度的10% C．钩尾和螺纹部分等危险截面及钩筋有永久性变形 D．开口度比原尺寸增加15% E．钩身的扭转角超过10°

  查看最佳答案

• ABC会计师事务所成立于2016年初。A注册会计师是事务所分管业务质量和职业道德的合伙人。在工作过程中，A注册会计师遇到下列相关情况： （1）A注册会计师拟亲自实施与质量控制制度相关的全部工作，以履行对质量控制制度的最终责任。 （2）质量控制政策和程序要求审计项目合伙人在签约后首先了解客户的诚信，并将客户与主要关联方之间发生的交易列入高风险审计领域。 （3）项目组成员因情况特殊确实无法拒绝审计客户

  查看最佳答案

• 在客户的业务关系存续期间，各分行应当采取持续的客户身份识别措施，关注公司客户及其日常经营活动、金融交易情况，适时调整客户洗钱风险等级，及时提示客户更新资料信息。各分行应当至少每季度排查公司客户是否属于被全国企业信用公示系统列入“严重违法失信企业名单”的单位，情况属实的，应当在内暂停其业务，逐步清理（）

  A．1个月 B．3个月 C．半年 D．60天

  查看最佳答案

• 塔式起重机的轮滑有下列情况之一的应予以报废（）

  A．有裂纹或轮缘破损 B．轮滑绳槽壁厚磨损达原壁厚的10% C．轮滑绳槽壁厚磨损达原壁厚的20% D．轮滑槽底磨损达钢丝绳直径的10% E．轮滑槽底磨损达钢丝绳直径的25%

  查看最佳答案