各国证券法及代理法等均对证券商的经营行为实行多方面的规制，其规制主要包括（）。
相似题目
-
综合类券商经营证券自营业务应遵循()。
-
证券交易所对证券交易实行实时监控。（）
-
中国政府对证券商的设立实行（）。
-
证券市场的监管是指政府主管机关对证券交易行为的监督管理
-
我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构，它的主要业务不包括（）。
-
公司溢价发行股票时，对于委托证券商代理发行股票而支付的发行手续费（低于发行溢价收入），应将其：（）
-
证券公司集合资产管理计划代销业务是指银行接受（）委托，利用其广泛的营业网点和便捷的电话银行、网上银行等渠道代理销售券商集合资产管理计划。
-
证券交易所的主要职能包括（ ）。 Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ.提供场所和设施 Ⅲ.对证券交易实行实时监控并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
-
我国的综合类券商目前是集证券营销等业务于一身的经营机构。那么，这些业务主要是（）。
-
在中国加入WTO三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。
-
农业银行作为代理销售基金的机构，对（）公司的经营管理行为不承担任何形式的法律责任，对基金或券商集合计划的业绩不承担任何担保或保证责任。
-
证券交易所的主要职能包括（ ）。 Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障 Ⅱ.提供场所和设施 Ⅲ.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告 Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
-
简述籍礼的实行具有多方面的意义。
-
《中华人民共和国证券法》对证券交易所的规定包括（） Ⅰ．证券交易中证券公司、证券交易所及证券登记结算机构的职责划分 Ⅱ．证券交易所的功能、性质、办公人员数量，对收入支配的规定，证券交易所的组织架构及从业人员的规定 Ⅲ．采取技术性停牌或者决定临时停市的条件和程序，对证券交易的实时监控，对上市公司及相关信息披露义务人披露信息的行为监督，设立风险基金的规定 Ⅳ．证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则，交易结果不得改变的原则，违反证券交易所有关交易规则的处罚
-
以代理他人运用资金、买卖证券，发行债券、股票，管理财产等为主要业务，经营金融委托代理业务的信托行为为（）
-
就各国情况来看，国家选择军备控制的原因是多方面的，主要有哪些方面的原因？( )
-
某券商采用“投资者计算机——营业部网站——营业部交易服务器——证券交易所信息系统”的交易通道，则该券商的互联网证券经营模式为（ ）。
-
根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于( )的行为。
-
撤销许可的种种情形，更加严格了对证券商的要求，有利于( )。
-
证券协会对证券交易实行实时监控，并按照国务院证券监督管理机构的要求，对异常的交易情况提出报告。()此题为判断题(对，错)。
-
诺包括( )。◑在加入WTO时开放B股业务。外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作◑在中国加入WTO 3年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过33%的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务◑合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，可承销本币证券◑中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司，外资股份不超过33%，3年后外资股份上限提高到49%◑此题为多项选择题。
-
甲综合类证券公司与乙服装公司签订证券买卖全权代理协议，实行保底经营（年息10％)，利润按
-
根据我国加入 WTO 的承诺，中国加入 WTO 后 3 年内，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（）的证券经营机构
-
我国《证券法》规定,（）对证券交易实行实时监控
推荐题目
- 中国正处在向社会主义市场经济转型的过程中。据调查，在93.1%的教师表示“当教师越来越不容易，压力很大。”导致教师产生心理压力的个体因素包括（）。
- 脱敏注射法适用于哪些患者？
- 骨骼肌纤维的肌节组成是（）。
- 为什么要用宏定义?怎样由宏定义得到宏实例？
- 财务报表分析的资料包括( )。
- 码头的出口箱堆放，应坚持四分开原则，四分开是指（）、分重量、（）、分尺寸。
- 适用于低、中压空调系统及潮湿环境，但对高压及洁净空调、酸碱性环境和防排烟系统不使用的风管，一般用()制成。
- 已知某药的血浆半衰期为24h。若按一定剂量每天服该药1次，血药浓度可达稳态的时间大约在
- 生产经营单位在接到有关自然灾害预报时，应当及时向下属单位发出预警通知。（）
- 2、耐酶青霉素药物的结构特点是