商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、独立的原则,包括:()。
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业银行内部控制应贯彻()有效、独立的原则。
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行( )等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 I.介绍业务规则 II.内部控制 III.内部稽核 IV.合规检查
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银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。
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商业银行内部控制应当贯彻()和独立的原则。(《商业银行内部控制指引》第4条)
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商业银行的内部控制必须贯彻全面、审慎、有效、()原则。
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银行内部控制应当贯彻()的原则。
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银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。
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根据我国2007年7月3日施行的《商业银行内部控制指引》,我国商业银行在内部控制中应贯彻的审慎性原则是指()。
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商业银行内部控制应当贯彻()的原则。
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设立县(市、区)农村商业银行,还应当符合其他审慎性条件,至少包括:有健全的风险管理体系,能有效控制关联交易风险,最近()未发生重大违法违规行为;
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银行内部控制应当贯彻哪些原则()。
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为确保内部控制有效,证券公司内部控制应当贯彻()原则。
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集团应建立全面的()框架。集团母公司及各附属法人机构应当遵循独立运作、有效制衡、相互合作、协调运转的原则。
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证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵守法律、行政法规和本规定,遵循()原则,有效防范利益冲突,公平对待发布对象,禁止传播虚假、不实、误导性信息,禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。 Ⅰ.独立 Ⅱ.客观 Ⅲ.公平 Ⅳ.审慎
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证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
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内部控制评价应遵循全面性、统一性、独立性、有效性、重要性和及时性六个原则。()
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商业银行内部控制应当贯彻()的原则
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商业银行内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、()的原则。
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期货公司应当按照审慎经营的原则,建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程,保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准,确保客户的交易安全和资产安全。()
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完善证券公司内部控制应当贯彻()的原则,确保内部控制有效。
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管理人内部控制的原则主要包括()。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则
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关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列说法中正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行中间介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度 Ⅱ.证券公司可以同时接受多个期货公司的委托从事中间介绍业务 Ⅲ.期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则 Ⅳ.证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离
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对于信息系统安全检查管理,应当遵循全面、()、有效、独立的原则
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