我国证券分析师执业道德的“十六字原则”是（　　）。

相似题目

• 我国证券分析师执业道德的十六字原则是（）。

  A . 公开公平、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 B . 独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 C . 谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公正公平 D . 独立诚实、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平

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• 下列说法中正确的有（）。 Ⅰ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于50小时的执业前培训 Ⅱ.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60小时的执业前培训 Ⅲ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于30小时 Ⅳ.证券公司对证券经纪人进行法律法规和职业道德培训的时间应不少于20小时

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于（）个小时。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 证券分析师职业道德十六字原则中的公平公正原则要求证券分析师（）。

  A . 不得在不同时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议 B . 不得在同一时点上就不同问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议 C . 不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议 D . 不得在同一时点上向存在财务状况、投资经验和投资目的差异的投资人或委托单位提供不同的投资组合建议

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• 截至2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构和取得执业资格的证券投资分析师的数量是（）。

  A . 取得业务许可的证券投资咨询机构超过140家 B . 取得业务许可的证券投资咨询机构超过270家 C . 取得执业资格的证券投资咨询机构近2000名 D . 取得执业资格的证券投资咨询机构超过4000名 E . 以上都不对

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• 证券分析师不得断章取义，不得篡改有关信息资料，这遵循了证券分析师执业应遵守的独立诚信原则。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的书面材料有（）。 Ⅰ.身份证复印件 Ⅱ.学历证书复印件 Ⅲ.执业注册申请表 Ⅳ.具有3年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券分析师不得兼营与兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，不得在超过两家以上的机构执业。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 截止2000年底，我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。

  A . 正确 B . 错误

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• （）按照我国有关规定，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时：

  A . A.须先行取得所在机构的同意或认可 B . B.无须先行取得所在机构的同意或认可 C . C.如果监管部门提出特别要求，才需要先行取得所在机构的同意或认可 D . D.是否需要先行取得所在机构的同意或认可应视具体情况而定

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• 证券分析师不同于律师、会计师在执业上的特点是( )。

  A . 对既往事实进行评判，并得出结论 B . 难免存在可能性与现实性的差异 C . 结论具有确定性 D . 注重于利用既有信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测

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• 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则是：遵纪守法、公正公平、准确清晰、勤勉尽职。

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券分析师职业道德的十六字原则有（）。

  A . 谨慎客观 B . 独立诚信 C . 勤勉尽职 D . 公正公平

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• 我国证券投资分析师执业的“十六字”原则包括（）。

  A . 独立诚信 B . 公开公平 C . 公正公平 D . 谨慎客观 E . 勤勉尽职

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• 证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上不同的是（）

  A . 对既往事实进行研判，并得出结论 B . 没有自律性组织 C . 利用既有信息，对未来趋势进行分析预测 D . 结论具有确定性、唯一性

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• 当前我国证券分析师的执业内容包括（）。

  A . 证券投资咨询但不限于二级市场上的投资分析和建议 B . 代客理财 C . 财务顾问服务 D . 理财工作室

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• 根据我国《证券业协会证券分析师职业道德守则》，机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的。则（）。Ⅰ.从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告Ⅱ.机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或中国证券业协会报告Ⅲ.向中国证券业协会报告Ⅳ.中国证券业协会不处理的，向中国证监会报告

  A．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B．Ⅰ.Ⅱ C．Ⅲ.Ⅳ D．Ⅰ.Ⅳ

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• 2005年9月出台的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》结合我国证券分析师发展的现实状况，对2000年《中国证券分析师职业道德守则》进行了大幅度的修改，主要变动包括()

  A．第一章第三条“本守则适用于证券分析师及其助理人员和协助执行证券分析师业务的其他专业人员，并对上述人员具有同等的约束力”，改为“取得证券投资咨询从业资格及协助执业人员执行业务的人员参照本守则执行” B．第二章保留职业道德的十六字原则，但表述作了进一步的修改，使其表述更加准确 C．增加第三章“职业责任”，对证券分析师在执业过程中所承担的相应的责任作了具体的规定 D．第四章“执业纪律”增加了诸如“证券分析师必须以真实姓名执业”等相关内容，对证券分析师所遵守的执业纪律规定得更加严格和具有针对性

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• 证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，可同时在超过三家以上的机构执业。 ()

  A．正确 B．错误

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• 对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，应将其信息录入中国证券业执业证书管理系统，并提交相关书面材料。（）

  是 否

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• 证券分析师职业道德的十六字原则指独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 从发达国家的经验来看,成立证券分析师自律组织可以有效地提高证券分析师的执业水准,加强职业道德修养。()

  A．正确 B．错误

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• 以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（）Ⅰ 证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告 Ⅱ 证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业 Ⅲ 证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益 Ⅳ 证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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