有（）行为之一的，视情节轻重，对责任单位处以1000－3000元罚款，或对有关责任人扣发1-2个季度绩效工资。

相似题目

• 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令改正，并视情节轻重处以下列纪律处分措施（）。

  A . 在会员范围内通报批评 B . 在中国证监会指定媒体上公开谴责 C . 取消交易权限 D . 暂停或者限制交易

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• 经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重，给予相应的行政和经济处罚，形成不良信贷资产要负责清收。（）

  A . 上报的有关信贷数据和信息弄虚作假，误导上级行决策的 B . 对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案的 C . 接手经营主责任人对接手的信贷业务因管理不严造成损失的 D . 存在以贷收息的经营行为

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• 对于个人信贷业务，风险监控主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

  A . A.未按规定对贷后管理进行监控检查的； B . B.未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的； C . C.未按规定进行风险分析并发布风险分析报告和相关信息的； D . D.由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的。

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• 违反《储蓄管理条例》规定，有下列（）行为之一的单位和个人，由中国人民银行或其分支机构责令其纠正，并可以根据情节轻重处以罚款、停业整顿、吊销《经营金融业务许可证》；情节严重，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

  A . 擅自开办储蓄业务的 B . 擅自设置储蓄机构的 C . 泄露储户储蓄情况或者未经法定程序代为查询、冻结、划拨储蓄存款的 D . 储蓄机构采取不正当手段吸收储蓄存款的

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• 对于个人信贷业务，管户主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至降级处分（）。

  A . A、未按规定进行贷后检查的； B . B、未按规定进行资产风险分类的； C . C、未及时发现应发现的重大风险预警信号，或虽发现但未及时报告的； D . D、由于管理不力，导致抵（质）押物价值发生损失的； E . E、未及时催收逾期贷款本息的。

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• 对于个人信贷业务，审批主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、越权或变相越权审批信贷业务； B . B、逆程序或变相逆程序审批信贷业务； C . C、向不符合农业银行信贷政策的客户授予信用 D . D、与客户串通，伪造有关资料骗取银行信用的； E . E、通过授意、暗示等方式严重影响信贷人员独立调查、审查的。

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• 对于个人信贷业务，经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）

  A . A、未按审批内容办理信贷业务的； B . B、未按规定及时配备客户经理和风险经理的； C . C、未及时处理风险预警信号或处理不当，造成风险加大或损失的； D . D、因贷后管理不当，造成较大损失的。

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• 证券登记结算机构有下列哪些行为之一的，由其主管机关视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 未按贷款人要求核实股票的真实性与合法性 B . 未按贷款人要求及时办理质押股票的冻结和解冻 C . 为超过有关比率规定的股票办理质押登记 D . 为借款人虚增质物数量或出具虚假质押证明

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• 各机构有下列情形之一的，限期改正，对直接负责的管理人员和直接责任人员，视情节轻重，分别处以1000元以上5000元以下罚款和通报批评；情节严重或形成损失的，给予有关责任人责令离岗处理责任事项、责令赔偿经济损失、行内待岗、解聘职务、解除劳动合同、辞退处理；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关处理。（）

  A . 信贷系统的贷款卡信息录入错误，导致数据上报错误 B . 为无贷款卡或失效（暂停）贷款卡客户办理信贷准入的 C . 未按要求进行企业征信数据生成和报送的 D . 违反异议处理规定的 E . 未对用户进行有效管理或未登记、报备用户信息的 F . 将查询结果用于本办法规定之外的其他目的的 G . 科技部门对征信相关硬件设备、网络资源等管理不善，影响用户查询应用，导致企业信用业务无法正常办理的 H . 其他违反本办法的行为

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• 对于个人信贷业务，调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对受理的信贷业务，未及时指定客户经理进行调查核实的； B . B、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的； C . C、通过授意、暗示等方式严重影响客户经理独立调查的。

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• 对于个人信贷业务，审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、对收到的信贷业务，未及时指定审查人员进行审查的； B . B、通过授意、暗示等方式严重影响审查人员独立审查的； C . C、隐瞒审查中发现的重大问题的。

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• 旅馆及其工作人员有下列行为之一的，由公安机关责令改正，并可视情节轻重对旅馆处5000元以上1万元以下罚款；对直接责任人员处500元以上1000元以下罚款（）

  A . 不落实治安管理制度和治安防范措施，发现不安全隐患不及时进行整改的 B . 不落实突发事件应急方案，不定期组织演练 C . 不组织工作人员接受治安防范知识和技能的培训的 D . 不建立值班巡视制度，客房区无人值班巡查，服务台，监控室不设专人全天值守的

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• 调查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

  A . A、帮助、默许客户伪造有关条件套骗银行信用的 B . B、不按有关制度规定进行调查，误导审查和审批，造成损失的 C . C、对客户财务、资信等状况调查不细不实，误导审查和审批，造成损失的 D . D、未按规定对客户测定信用等级的

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• 审查主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

  A . A、不按制度规定进行审查，误导有权审批人 B . 未审查出调查、评估报告中的明显遗漏，误导有权审批人 C . 不坚持独立审查原则，按照领导或有关方面授意进行审查 D . D、与客户串通向有权审批人提供虚假审查报告

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• 受理金穗贷记卡申请的经办人员具有下列哪些行为的，视情节轻重及是否造成损失，可处以100-1000元罚款或给予通报批评，警告处分（）

  A . 未按规定要求申领人现场面签申请表 B . 未按规定要求申领人现场面签领用合约 C . 未在申领人提交资料复印件上签注“与原件相符”的字样并盖章确认 D . 未按规定对采取质押或保证方式的申领人办理合法.合规.有效的质押担保或保证担保手续

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• 股票质押贷款借款人有下列哪些行为之一的，由证监会视情节轻重，给予警告、通报，并追究有关人员的责任（）

  A . 用非自营股票办理股票质押贷款 B . 未按合同约定的用途使用贷款 C . 拒绝或阻挠贷款人监督检查贷款使用情况 D . 未按证监会规定定期披露资产负债表、净资本计算表、利润表及利润分配表等信息

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• 经营主责任人有下列行为之一的，视情节轻重给予相应行政和经济处罚，形成不良要负责清收，构成犯罪的移交司法部门处理（）

  A . A、对有权审批行审批的信贷业务展期不报告备案 B . B、上报的有关数据和信息弄虚作假，误导上级行决策 C . C、存在以贷收息的经营行为 D . D、对管户信贷员（客户经理）反映的上级行审批项目的风险预警信号不及时处理或措施不力延误时机形成损失

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• 有下列情形之一的，视情节轻重给予相关责任人员300-1000元的罚款或警告至记大过处分（）

  A . A、现场调查评估没有登记《房地产价值评估现场记录表》或登记内容不实的； B . B、未出具《房地产价值评估报告》和未撰写书面评估报告或未签名的； C . C、未出具《房地产价值评估结果评价表》或未签名的； D . D、抵押物评估依据不足，导致评估结论不准确，给我行带来较大风险的。

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• 对于个人信贷业务，调查经办责任人有下列行为之一的，视情节轻重处以经济处罚，下岗清收，取消信贷从业资格，给予通报批评、警告至开除处分（）。

  A . A、未按规定对客户提交资料的完整、真实、有效性进行调查核实，或调查失实的； B . B、未按规定核实抵（质）押物权属、价值和变现能力以及保证人情况的； C . C、对调查发现的重大问题故意隐瞒，误导信贷审查和决策的； D . D、帮助、默许客户伪造有关资料骗取银行信用的； E . E、不坚持独立调查，按照他人授意进行调查的。

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• 在办理票据贴现业务过程中，有哪些行为之一的，对直接责任人员，给予撤职以上的纪律处分；视情节轻重给予信用社主任、分管副主任、部门负责人记大过以上的纪律处分；给予县联社主任、分管副主任、部门负责人记过以上的纪律处分；视情节轻重追究县联社理事长、监事长的责任（）

  A . 审批办理没有真实贸易背景的票据承兑、贴现业务的 B . 在不见票据的情况下，违规向贴现申请人汇划资金或造成资金损失的 C . 未对票据的真伪进行详细审查，对伪造票据、真票假章、查询欺骗或票据票面要素不全的票据进行贴现或造成信用社资金损失的 D . 未对持票人与出票人、前手之间交易和债权关系的真实性进行严格审查，未要求持票人提供与前手间的增值税发票和商品发运单据而进行贴现的 E . 账外核算票据贴现业务及其收入的

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• 有下列情形之一的，视情节轻重给予相关责任人员记大过至开除处分，并处以500-1000元的罚款（）

  A . A、编造虚假信息资料，撰写的评估报告存在违规、严重失实和虚假情况的； B . B、对评估过程中发现的重大问题故意隐瞒，导致评估结果严重偏离实际价值而误导信贷决策的； C . C、未按规定进行评估，评估严重失实，并造成严重后果的； D . D、出现故意调高或降低抵押物评估价值而给我行贷款带来风险和损失的；

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• 证券交易所会员董事、监事、高级管理人员对会员违规行为负有责任的，证券交易所责令其改正，并可以视情节轻重处以的纪律处分措施有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2484001-2487000/1d958b2a10e07213deffe75f6ce199ce.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 被巡视地区(单位)及其工作人员有()情形之一的，视情节轻重，对该地区(单位)领导班子主要负责人和其他有关责任人员，给予批评教育、组织处理或者纪律处分;涉嫌犯罪的，移送司法机关依法处理。

  A．隐瞒不报或者故意向巡视组提供虚假情况的 B．对反映问题的干部群众进行打击、报复、陷害的 C．指使、强令有关单位或者人员干扰、阻挠巡视工作，或者诬告、陷害他人的 D．无正当理由拒不纠正存在的问题或者不按照要求整改的

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• 防雷装置检测单位有下列哪些情形之一的，县级以上气象主管机构视情节轻重，责令限期整改，拒不整改，情节严重的，依法追究法律责任（)。

  A．防雷装置检测标准适用错误的 B．防雷装置检测方法不正确的 C．防雷装置检测内容不全面、达不到相关技术要求或不足以支持防雷装置检测结论的 D．防雷装置检测结论不明确、不全面或错误的

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