关于对普通投资者的特别保护，基金销售机构以下行为不适当的是（）
相似题目
-
《证券投资基金销售适用性指导意见》围绕投资人需要，从（）等方面对销售机构的行为进行了规范。
-
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产
-
基金销售机构在对基金投资进行跟踪与评价时，要求建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点是关注基金销售业务中的（）行为。
-
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（ ），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（ ）的附件。
-
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
-
公开披露基金信息，不得有下列（）行为。 Ⅰ．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 Ⅱ．对证券投资业绩进行预测 Ⅲ．违规承诺收益或者承担损失 Ⅳ．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构
-
以下关于我国股权投资基金的说法正确的是（）。 Ⅰ.我国股权投资基金采取非公开方式募集（私募） Ⅱ.基金管理人、基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介 Ⅲ.基金管理人、基金销售机构不得通过讲座、报告会、分析会、布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介
-
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
-
为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有（）。 I .虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 II.对证券投资业绩进行预测 III.违规承诺收益或者承担损失 IV.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
-
根据《私募投资基金募集行为管理办法》私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分做为（）的附件。
-
基金管理人的禁止行为包括()Ⅰ。对证券投资业绩进行预测Ⅱ。虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ。诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构Ⅳ。承诺收益或者承担损失
-
关于基金投资人风险承受能力调查和评价，表述正确的包括()。Ⅰ、基金销售机构应当在基金投资人首次开立基金交易账户时或首次购买基金产品前对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价;对已经购买了基金产品的基金投资人不必做追溯调查Ⅱ、基金销售机构可以采用当面、信函、网络或对已有的客户信息进行分析等方式对基金投资人的风险承受能力进行调查Ⅲ、基金销售机构应当针对不同的基金投资人制定不同的风险承受能力调查问卷进行调查和评价Ⅳ、基金销售机构应当定期或不定期地更新对基金投资人的风险承受能力评价
-
《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金销售机构尤其是人员行为主要规范有（）。
-
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ、普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ、基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投
-
关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（)。
-
基金销售机构在进行产品销售时要注重销售的适用性，关于基金销售适用性，以下表述错误的是（）。Ⅰ.产品销售前应对客户进行风险评估；Ⅱ.产品选择应主要满足客户的盈利需求；Ⅲ.应根据投资者的风险承受能力推荐不同风险等级的产品；Ⅳ.应向客户提供准确、完整的基金产品基本信息和特征
-
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品或者服务的，基金销售要遵循的程序顺序为（）。Ⅰ.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品或服务，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息Ⅱ.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定Ⅲ.基
-
关于证券投资基金，下列说法正确的是（）。Ⅰ.基金投资者、基金管理人和基金销售人是基金合同的当事人Ⅱ.各类中介服务机构通过自己的专业服务参与基金市场Ⅲ.监管机构对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
-
关于销售渠道的慎审调查，说法正确的是（）。Ⅰ.基金代销机构需要对基金管理人进行审慎调查Ⅱ.基金管理人需要对基金代销机构进行审慎调查Ⅲ.基金投资人需要对基金代销机构进行审慎调查
-
股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构在宣传推介过程中可以有的行为是（）
-
基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求包括（）。Ⅰ.细化分类业务和管理业务Ⅱ.特别的注意业务Ⅲ.特别告知业务Ⅳ.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务
-
关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程种应当遵循的原则，以下正确的是（）。Ⅰ.投资人利益优先原则Ⅱ.全面性原则Ⅲ.客观性原则Ⅳ.及时性原则
-
关于基金普通投资者的特别保护，以下说法错误的是（）
-
关于普通投资者，以下表述正确的是（）。Ⅰ即使投资者主动要求，基金销售机构也不能向风险承受能力最低类别的普通投资者销售风险等级高于其承受能力的产品Ⅱ当普通投资者与经营机构发生纠纷时，投资者应当提供相关资料，证明经营机构没有履行相应义务Ⅲ基金销售机构向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务，应当履行特别的注意义务
推荐题目
- 轧钢工艺制度主要包括变形制度、速度制度和温度制度。
- 三相负载的三角形连接时，每相负载上的相电压就是电源相应的（）。
- 一旦考虑为腹膜透析相关性腹膜炎，留取标本后即应开始经验性抗感染治疗。初始治疗可经验用药。应联合使用何种抗菌药物？
- 病原的传播途径包括（）、（）和（）。
- 天主教的神父是可以结婚的。( )
- 我们可以从周延的命题推出不周延的命题。
- 家具文化是 、 和艺术文化的整合。作为物质文化，家具是人类社会发展、物质生活水准和科学技术发展水平的 。
- 过程控制的目标是安全性、稳定性、经济性
- 百分表的规格"0-10mm"表示（）
- 质量保证含有三层意思：（1）质量保证（QA）、（2）质量控制（QC）、（3）检查／评估。质量控制（QC）-它包括在QA之内，为（）材料、工艺、产品或特需服务的性质和特征的所有必要的活动。